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建立中国专利事务与法律状态对应表方 法浅析 黄俞翔韩虹 知识产权出版社有限责任公司 摘要： 对专利数据信息的有效利用是专利信息进一步传播和应用的关键。文章通过对屮 国自1985年出版的专利公报数据的分析、整理、优化，明确了中国专利公报事 务信息与中国专利法律状态对应关系;通过描述具体的数据分析和处理方法，在 建立中国专利事务与法律状态对应表的前提下，对中国专利法律状态数据的检 索、分析应用的拓展具有现实意义。 关键词： 专利事务;法律状态;专利公报;对应表; 一、中法律状态数据现状 一、中 法律状态数据现状 基于当前实行的专利审査指南（2010版）第八章“专利公报和单行本的编辑” 屮关于“专利公报的A容”的定义和要求，专利公报按专利类型分为发明专利 公报，实用新型专利公报，外观设计专利公报。发明专利公报包括发明专利申请 公布、发明专利权授予、保密发明专利和国防发明专利、发明专利事务、索引。 实用新型专利公报伍括实用新型专利权授予、保密实用新型专利和国防实用新型 专利、实用新型专利事务、授权公告索引。外观设计专利公报包括外观设计专利 权授予、外观设计专利事务、授权公告索引。 以上列举的专利公报内容，其中发明专利申请公布、发明专利权授予、保密发明 专利和M防发明专利、发明专利事务、实用新型专利权授予、保密实用新型专利 和国防实用新型专利、实用新型专利事务、外观设计专利权授予、外观设计专利 事务构成了屮国专利法律状态信息的基础体系。 专利公报内容屮的发明专利申请公布、发明专利权授予、实用新型专利权授予、 外观设计专利权授予对应中国专利数据的公开、授权两类法律状态;保密发明专 利和国防发明专利、保密实用新型专利和国防实用新型专利对应中国专利数据的 保密专利权的授予、保密专利的解密两类法律状态;发明专利事务、实用新型专 利事务、外观设计专利事务是专利局对发明专利申请、发明专利、实用新型专利、 外观设计专利作出的各类决定和通知，主要包括实质审查的生效、视为放弃取得 专利权，专利权的全部（或部分）无效宣告，专权的终止，专利权的主动放弃， 专利申请（或专利）权利的恢复，专利申请权、专利权的转移，专利实施的强制 许可，专利实施许可合同的备案，专利权的质押、保全及其解除，专利权人的姓 名或者名称、地址等著录事项的变更，文件的公告送达，专利局的更正，其他有 关事项等法律状态信息。 二、建立中国专利事务与法律状态对应表的意义 我国专利制度建立于上世纪80年代，中国专利公报自1985年发行以来，其内容 标准即专利审査指南经历过多次改版，每次改版对专利公报的内容都是一次规 范化的过程，产生的直接影响就是不同改版周期内的专利事务信息种类有所不 同，对同一专利事务的描述方法、规范各有不同。一方面，专利事务种类的扩充 和删除代表了法律状态信息种类的扩充和删除；另一方面，同一事务的描述方法 虽不同，但其要表达的核心法律状态含义却是相同的，不同的专利事务描述方 法对准确理解专利的法律状态形成了障碍。 从专利公报事务信息可以看出，专利法律状态信息贯穿专利从诞生到消亡的整 个生命历程，是对一项专利的有效性、地域性、归属性等情况的直接反映，通过 对专利法律状态信息的检索，不仅能够确定其目前是否有效及当前权属情况， 更能进一步确定该专利价值，了解该领域总体技术布局等。精确应用法律状态信 息的前提是准确理解专利事务信息所要表达的核心法律状态含义;全面应用法律 状态信息的前提则是，消除由于历史原因造成的过档专利事务描述与法律状态 信息的不对应关系。耍实现精确、全面应用法律状态信息数据，逑立法律状态信 息与专利事务描述对应表势在必行。 三、中国专利事务与法律状态对应表建立的具体方法 定义专利法律状态标准描述。 现档的专利公报事务信息的目录内容是根据现行的专利审査制定，其在描述专 利事务信息时体现了专利法律状态信息的精确性和全面性，具有权威性，以此 为基础建立法律状态标准描述，如表1所示。 表1法律状态标准描述 下载原表 判断专利事务核心含义。 早期专利事务信息的描述有不规范性、不彻底性、不准确性三个特点，经统计， 1985年至今所使用过的专利事务描述种类共209种，而实际的专利事务核心含 义种类远小于这个数量。 简单归并法。不规范性是指表达同一个专利法律状态，不同时期会有多种不 同的专利事务描述方法，如表2所A示。 表2事务描述分布 下载原表 针对专利事务描述不规范性的特点，采用总结关键字，进行简单归并的方法， 建立事务描述与法律状态的对应关系。如上表中，所有事务描述信息中带有“实 质审查”关键字的描述对应的法律状态均是“实质审查请求的生效”；所有事务 描述信息中带有“专利权全文无效”关键字的描述对应的法律状态均是“专利 权全部无效”。 挖掘判断法。不彻底性是指专利事务的描述