指光大新鸿基依据开户.pdf

光大新鸿基集团 个人资料附件 1. 释义 1.1 在本个人资料附件内 ，除非文意另有所指，下列词语将具以下释义： 1.1.1 「帐户 」指光大新鸿基依据开户申请表及本协议条款代客户开立及维持的一个或多个证 券交易帐户 ； 1.1.2 「开户申请表 」指客户为了开立及维持在本协议条款下的证券交易帐户 ，按照光大新鸿 基所 要求的格式向光大新鸿基提交的申请书 ； 1.1.3 「本协议 」指本客户协议及附件 、开户申请表以及附件内所列明或由指光大新鸿基不时 指定的任何适用附件及/或其他文件 ； 1.1.4 「客户 」指光大新鸿基同意以其名义按本协议条款开立及维持帐户的人士 ，及当客户乃； （i）属个人，则包括客户（等）本身及其等各自之遗嘱执行人及遗产管理人；（ii）属 独资经营商号 ，则包括独资经营人及其遗嘱执行人、遗产管理人及其生意继承人； （iii）属合伙经营商号，则包括维持帐户时该商号之合伙人，亦包括于今后任何时间加 入该商号成为合伙人之任何人士 （等）（不论是否其后退出 ）及所有前述合伙人各自之 遗嘱执行人 、遗产管理人及该合伙经营生意之继承人 ；以及 （iv）属公司 ，则包括该公 司及其继承人 ； 1.1.5 「法例 」指适用于光大新鸿基及光大新鸿基所指示的其他经纪和交易商的一切法例 、规 例及和规; 管要求 ，包括（如适用）相关交易所及其相联结算公司的规则 ； 1.1.6 「监管机构 」指证监会 、有关交易所、结算公司以及任何在香港或其他地方之监管机 构； 1.1.7 「监管规则 」指由监管机构不时发布之规定或其他法例 、规条、守则、指引、通知及规 管性指示 ； 1.1.8 「证监会 」指香港证券及期货事务监察委员会 ； 1.1.9 「光大新鸿基 」指光大新鸿基有限公司及其附属公司及相联公司 ，「集团成员」应作相 应解 释。就本协议而言 ，除非文意另有所指，光大新鸿基应解释为集团成员； 1.1.10 「附属公 」与《公司条例》(香港法例第32章) (及其不时修订本)下所指明的具相同定 义。 1.2 本协议所定义之词语及与本个人资料附件所述之意义相同 ，除非文意另有所指。本个人资料附件 所指的条款是指本个人资料附件所包含的条款 ，除非文意另有所指。 1.3 如果本协议条款与本附件条款之间有任何不一致 ，则以本个人资料附件条款为准。 2. 关于帐户之开立或延续 ，或者光大新鸿基所提供之服务以及一般性就于香港客户与光大新鸿基之 关系 ，客户有必要不时向光大新鸿基提供资料 （包括不时修订的《个人资料（私隐）条例》 （香港法例第486 章）所定义之个人资料 ）。这可能包括但将不限于所获取的与客户身份 （姓名、 出生日期 、护照/ 身份证号码 、地址、婚姻状况、教育水平和就业信息）相关的信息 ，以及为确 定客户的财务状况 、风险偏好、收入 （包括收入来源）和净资产而收集的信息 。如果无法提供 或容许光大新鸿基使用或者披露该等资料 ，可能导致光大新鸿基无法在香港或其他地方向或为 客户提供或继续提供上述任何设施或服务 。 3. 光大新鸿基可能基于下列 目的收集 、使用及／或披露资料 （不论在客户终止与光大新鸿基的关系 之前或之后亦然）： 3.1 处理客户 、客户作为其／其等担保人或向其／其等提供第三方抵押的其他一位或多位人士所提出 的服务申请 ，或向客户或该／该等人士所提供服务的日常运作 ； 3.2 客户关系管理(包括但不限于奖励或优惠及奖赏计划)； 3.3 执行 、寻求或取得信