七匹狼敏感信息排查管理制度(09-10-24).docVIP

PAGE PAGE 1 福建七匹狼实业股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第一条 为强化敏感信息排查、归集、保密及信息披露，防止内幕交易和股价操纵行为，切实保护中小投资者利益，根据中国证券监督管理委员会福建监管局《关于加强媒体信息排查，落实维稳责任的通知》、《公司章程》、《公司信息披露》的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指所有可能对福建七匹狼实业股份有限公司（以下简称“公司”）股票及衍生品种交易价格产生较大影响的信息，以及中国证监会和深圳证券交易所认定为敏感的其他信息。 第三条 敏感信息排查指由董事会秘书牵头，组织相关部门对公司、控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行清理排查，防止敏感信息的泄漏；同时对敏感信息的归集、保密及披露进行管理，必要时，可以对各部门、子公司进行现场排查，以减少内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投资者的利益。 第四条 公司证券投资部为敏感信息的归集、保密及对外披露的部门，协助公司董事会秘书处理公司敏感信息。 第五条 各部门、子公司应当对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项如下： ?? 1、关联交易事项(是指公司或其控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项)包括以下交易： （1）购买或出售资产； （2）对外投资(含委托理财、委托贷款等) （3）提供财务资助； （4）提供担保； （5）租入或租出资产； （6）委托或者受托管理资产和业务； （7）赠与或受赠资产； （8）债权或债务重组； （9）签订许可协议； （10）转让或者受让研究开发项目； （11）购买原材料、燃料、动力； （12）销售产品、商品； （13）提供或接受劳务； （14）委托或者受托销售； （15）在关联人财务公司存贷款； （16）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。 ????????2、常规交易事项 ????（1）购买或出售资产(不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，应包含在内)； ????（2）对外投资(含委托理财、委托贷款等)； ????（3）提供财务资助； ????（4）提供担保； ????（5）租入或租出资产； ????（6）委托或者受托管理资产和业务； ????（7）赠与或受赠资产； ????（8）债权或债务重组； ????（9）签订许可协议； ????（10）转让或者受让研究开发项目； ????????3、生产经营活动中发生的重大事件 ????（1）生产经营情况或者生产环境发生重大变化(包括产品价格、原材料采购价格和方式、政策或法律、法规、规章发生重大变化等)； ????（2）订立可能对公司经营产生重大影响的生产经营合同； ????（3）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项； ????（4）公司净利润或主要经营产品利润发生重大变化的事项； ????（5）其他可能对公司生产、经营产生重大影响的事项。 ????????4、突发事件 ????（1）发生重大诉讼和仲裁； ????（2）募集资金投资项目在实施中出现重大变化； ????（3）预计本期可能存在需进行业绩预告的情形或预计本期利润与已披露的业绩预告有较大差异的； ????（4）出现可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公共传媒传播的信息； ????（5）公司的控股公司及公司控股子公司发生的股权转让、质押、冻结、拍卖等事件； ????（6）其他可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件。 ????????5、重大风险事项 ????（1）遭受重大损失； ????（2）未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿； ????（3）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任； ????（4）计提大额资产减值准备； ????（5）股东大会、董事会的决议被法院依法撤销； ????（6）公司决定解散或者被有关机关依法责令关闭； ????（7）公司预计出现资不抵债(一般指净资产为负值)； ????（8）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，上市公司对相应债权未提取足额坏账准备； ????（9）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押； ????（10）主要或全部业务陷入停顿； ????（11）公司因涉嫌违法违规被有关机关调查或受到重大行政、刑事处罚； ????（12）公司负责人无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有关机关调查； ????（13）其他重大风险情况。 第六条 前款所述事项如有发生，有关人员、部门和子公司应在两个工作日内将信息报告公司董事会秘书，公司董事会秘书应及时向董事