统一现金客户合约.pdf

现 金 客 户 合 约 致: 万利丰证券有限公司 为证券及期货事务监察委员会（ “证监会” ）注册为持牌法团（CE 编号 AAB291 ）专营第 1 类受规管活动及 香港联合交易所有限公司（ “联交所” ）的参与者。 香港中环士丹利街10-12 号万利丰中心5 楼 本人 / 吾等（请填写姓名 / 名称） _________________________________________________________________________ 兹要求 阁 下根据下列条款及条件为本人 / 吾等运作一个或多个现金证券买卖户口 （「户口」）: (1) 户口 1.1 本人/吾等确认「客户资料表格」所载资料均属完整及正确。倘该等资料有任何变更，本人/吾等将会通知 阁下。 本人/ 吾等特此授权 阁下对本人/吾等的信用进行查询，以核实上述表格所载资料。 1.2 阁下将会对本人/吾等户口有关资料予以保密，但 阁下可以根据联交所及/或证监会的规定或应其要求，将该等资料提供 予联交所及/或证监会。 1.3 本人/吾等承认 阁下于业务中可能持有关于个别证券之资料。 本人/吾等同意 阁下并无责任向本人/吾等披露任何有关 资料。 1.4 倘帐户包括多于一位人士，则上述每一位人士须共同及个别承担作为帐户的责任。若其中任何一位联名帐户人士或合伙人 辞世或不适合人士，在 阁下已收到有关死亡或不适合人士的书面通知的情况下 该位辞世或不适合（视情况而定）的人 士，便无需承担其后的交易之责任。 1.5 每一位联名帐户持有人现声明该帐户是联名帐户享有生存者得权，倘若其中一人去世，遗产承继人或帐户生存者须立即以 书面通知 阁下有关死讯及提交死亡证，宽免税项文件等之正本， 阁下亦有完全的酌情权要求其它有关文件的正本。 1.6 每一位联名帐户的持有人，在毋须通知其他联名帐户人的情况下，均有权行使所有本协议内的权利、权力及酌情权，及与 阁下协商。在这情况下， 阁下可根据任何一位联名帐户持有人有关该帐户的指示，而毋须向其他联名帐户持有人作出查 询或介定有关联名帐户持有人之间的任何财产分配。 1.7 本人/吾等不得撤回指示 阁下将本人/吾等在 阁下之帐户内的任何证券、应收款项或其中持有之现金进行抵销及扣留， 作为抵销本人/吾等在 阁下之帐户一切实际或有负债，包括支付买入证券及向第三者支付的费用。 1.8 尽管本协议的任何规定， 阁下有绝对的酌情权于任何时间结束帐户，而毋须提出任何理由。亦毋须对本人/吾等以终止 本协议而结束帐户责任。 (2) 法例及规则 2.1 阁下按本人/吾等的指示而进行的一切证券交易（「交易」），须根据适用于 阁下的一切法例、规则和监管指示的规定 而进行。 这方面的规定包括香港联合交易所有限公司（ “联交所” ）及香港中央结算有限公司（ “中央结算公司” ）的 规则。 阁下根据该等法例、 规则及指示而采取的所有行动均对本人/吾等具有约束力。 2.2 若 阁下或 阁下之相联人士所犯的违责是关于任何在或将会在认可证券市场上市或 交易而犯的及该等证券的有连系资 产而犯的，以致本人/吾等蒙受金钱上的损失，本人/吾等知悉并接纳其投资者赔偿基金所承担的法律责任只限于（证券及 期货条例）及有关附属法例内所规定的有效索偿，并须受制于（证券及期货（投资者赔偿-赔偿限额）规则）内所订的金 额上限，因此不能保证本人/吾等在因该等违责而蒙受的任何金钱损失，可以从投资者赔偿基金中获得全数，部分或任何 赔偿。 (3) 交易 3.1 除 阁下（在有关交易的成交单或其他合约单据内）注明以自己本身名义进行交易外， 阁下将以本人/吾等的代理人身 份进行交易。 3.2 倘沽盘是有关非由本人/吾等拥有的证券，即涉及卖空交易，本人/吾等将会通知 阁下。 3.3 本人/吾等会就所有交易支付 阁下通知本人/吾等的佣金和收费，缴付联交所及证监会征收的适用征费，并缴纳所有有关 的印花税。 阁下可以从户口中扣除该等佣金、 收费、 征费及税项。 3.4 本人/吾等承认及同意本人/吾等须单独负责所有交易指令，而 阁下及任何 阁下或 贵集团（ “贵集团” 在本合约中所 指为你的联营公司，附属公司，同系附属公司及附属公司）之董事、高级职员及雇员均不须就接获及执行任何该等指令对 本人/吾等或任何其他经本人/吾等索偿的人士负责。 3.5 本人/吾等明白及同意 阁下可