集中保管帐簿划拨业务.PPT

2009/06 --權益證券商品事業群 (一)集中保管帳簿劃撥業務 無實體登錄交付作業 95年7月1日起證券市場實施初次上市（櫃）、興櫃公司股票及上市（櫃）、興櫃公司增資發行新股及發行公司債全面採無實體發行制度 發行公司 集保結算所 集保戶 登錄專戶 簽約成為參加人 交付申請書及名冊之電腦媒體 請申 檢核登錄交付數額等於集保戶與登錄專戶總額 登錄交付 參、集保結算所主要業務 第十二章 集中保管 2009/06 (一)集中保管帳簿劃撥業務(續) 集中及櫃買市場交易帳簿劃撥交割(多邊淨額交割) --權益證券商品事業群 淨 買 方 證 券 商 證交所 櫃買中心 淨 賣 方 證 券 商 集保結算所 清算銀行 投 資 人 投 資 人 T+2日 證券交割 T+2日 款項交割 交割 交割 T+2日 款項交割 T+2日 證券交割 參、集保結算所主要業務 第十二章 集中保管 2009/06 (一)集中保管帳簿劃撥業務(續) 集中及櫃買市場交易帳簿劃撥交割 平均每日處理約40萬筆買賣交割資料 興櫃結算服務 款券同步淨額交割 逐筆款券同步交割(DVP)、 證券交割(FOP) 非交易帳簿劃撥 設質、信託、借券、繼承贈與、私人間讓受、分割及重組、公務保證、繳存準備、帳簿劃撥配發等 投資人服務 集保餘額查詢服務 錢找人活動 未兌領股息查詢平台 --權益證券商品事業群 參、集保結算所主要業務 第十二章 集中保管 2009/06 帳簿劃撥配發作業流程 參 加 人 有價證券配發機構 集保公司 投 資 人 簽訂約定書 寄發配發同意書 指定劃撥日一營業日前送交： 配發申請書 配發電腦媒體 配發之有價證券 於指定劃撥日辦理劃撥轉帳 劃撥轉帳清冊 劃撥轉帳清冊，無法轉帳通知單 參、集保結算所主要業務 第十二章 集中保管 2009/06 設質交付帳簿劃撥 出 質 人 發行公司 集保公司 出質人之參加人 質權人之參加人 質 權 人 填寫設質申請書並提示證券存摺 審核文件後輸入設質資料 送交申請書及異動彙計表 列印單式存摺及簽發記錄表 審核文件後辦理設質轉帳 確認單式存摺並發還質權人之參加人 送交設質交付異動劃撥通知書 交付單式存摺 參、集保結算所主要業務 第十二章 集中保管 2009/06 股務作業概況 證券所有人名冊提供流程 客戶 證券商 證金公司 集保 公司 發行公司 股東權利行使通知 參、集保結算所主要業務 第十二章 集中保管 2009/06 --權益證券商品事業群 (二)新種業務-基金市場服務 參、主要業務現況 整股 證券商 基金公司 買賣手續費 申購手續費及帳戶管理費 至小數點第三位 款券 現金 是 確認 次級市場 初級市場 交易所 每日淨值 手續費費率 發行形式 淨額交割 比　　對 交易市場 價格決定 屬　　性 股　　票 基　　金 手續費收取 股票 VS 基金 商品屬性之比較 第十二章 集中保管 2009/06 (一)主要業務範圍 短期票券承銷、首買、結算交割、到期提示、兌償及短期利率指標編製等服務 公司債及金融債款券同步交割及帳簿劃撥服務 分割公債、分割公司債、分割金融債、受益證券、資產基礎證券等相關帳簿劃撥服務 --固定收益商品事業群 參、主要業務現況 第十二章 集中保管 2009/06 (二)營運架構 證券商 銀行/票券商 發行人 代理清算銀行 清算交割銀行 投資人 實體集保或發行登錄 集保結算所 初級承銷/首買 次級買賣斷/附條件交易 質權設定/解質/行使作業 還本付息/本金收益分配 中央銀行同資系統 --固定收益商品事業群 參、主要業務現況 第十二章 集中保管 2009/06 (三)固定收益商品平台主要服務功能 降低成本及風險 提高作業效率 活絡市場交易 結算交割 平 台 --固定收益商品事業群 參、主要業務現況 第十二章 集中保管 2009/06 (四)買賣交割作業 --固定收益商品事業群 參、主要業務現況 清算交割銀行 (7)扣投資人款項 (5)交割確認通知 票券商 (2)交付交易資料給投資人 集保結算所 (4)查對、圈券 (11)券項交割 (1)洽商議價賣出 (3)輸入交割指令 (12)交割完成 (6)投資人透過臨櫃、語音 或網路方式完成交割確認 (9)資金撥轉通知 (10)回訊撥轉結果 (12)交割完成 投資人可查詢交割狀況 (8)回訊完成交割確認 中央銀行同資系統 投資人 第十二章 集中保管 首先，先就我國金融市場之架構，來說明本公司服務之定位： 一、我國金融市場主要有外匯市場、資本市場及貨幣市場，資本市場包括股票市場及債券市場，貨幣市場包括票券市場及金融業拆款市場。 二、原證券集保公司係負責處理資本市場之股票及債券等商品之結算交割保管作業，原票保