基金销售人员从业考试培训《基金销售法规》.pptVIP

* 证券投资基金销售机构内部控制指导意见 信息技术内部控制 信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节应当实行双人双岗。 授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离 信息技术开发、运营维护、业务操作人员相互分离 数据授权修改程序、定期检验、妥善保存交易数据，对涉及基金投资人信息和交易记录的备份应在不可修改的介质上保存15年 * 证券投资基金销售机构内部控制指导意见 监察稽核控制 设立专门的监察稽核部门，独立就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能 报告义务 监察人员：发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应向基金销售机构管理层报告 监察稽核负责人：发现违规使用基金销售专户；挪用投资人资金或基金资产；其他重大违法违规行为，及时向中国证监会或其派出机构报告 基金销售机构：应将客户投诉和处理情况向监管部门进行报告 * 证券投资基金销售人员执业守则 基本情况：2008年4月25日证券业协会发布实施 调整范围：适用于基金管理公司、基金管理公司委托的基金代销机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。 行业自律规则，旨在规范基金销售人员的销售行为，提高基金销售人员的执业水准。 主要内容：包括“总则”、“基本业务素质与职业道德规范”、“基金销售人员行为规范”、“ 管理和监督”以及“