3.内部控制调研资料清单.docVIP

附件二 内部评价需准备的资料清单 公司： 根据本次内控评价统一安排,聘请光华（上海）企业管理咨询有限公司协助公司进行内部控制体系建设。为了更有效的完成工作，请各单位及分子公司按该清单的要求提供此次评价所需材料、文件，所提供资料的真实性、准确性、完整性由你公司负责，工作组对贵公司提供的资料承担保密义务。在评价过程中，我们可能会提出进一步准备的材料,请届时积极提供。如果你公司对此清单有任何建议，请与我们联系。 1、除非特别说明，所需资料一般电子版或复印件均可；2、所要制度公司先行查询是否具备，不具备请说明。 1 一、综合资料 1、集团公司章程；参、控股公司名单（标注清楚公司股份类别、股数、占参控股企业股权比例）。 2、会计机构、岗位设置及人员分工情况。 3、公司基本情况介绍（公司简介），历史沿革等，股权关系图，内部组织结构图各类及业务流程图。 4、公司2015年的股东大会、董事会及总经理办公会等权利机构的决议、会议纪要、工作细则等有关文件资料或其复制文本。 5、公司资产抵押情况、抵押资产明细及对外担保情况介绍，公司未决诉讼情况说明。 6、2015年税收优惠文件、政府补贴文件、财政拨付专项资金相关文件。 7、公司关联方关系简介、2015年关联方交易情况说明（种类、大致金额等）。 8、公司签订的有效的重要合同资料，如：采购合同、销售合同、借款