3天C组内部审核发现的问题.docVIP

南海发展股份有限公司 11月20日-22日C组内部审核发现的问题 序号 部门 审核过程发现问题点 改善措施和要求 改善完成日期 改善结果验证 1 人力资源部 查看了公司2013年度培训计划，但其中第8—10项时间已到，但是未能提供培训签到表、评价记录等相关培训记录。 建议按照年度培训计划完善培训的相关书面证据； 2 未能提供特殊工种登记记录、上岗证和资格证书。 要求人力资源部收集公司所有特种工种资格证书，并做好登记； 3 2013年度培训计划中较多部分课程未建立《员工培训考核评定单》和《员工培训档案》。第7-9项未能提供。 4 抽查员工未能说出公司的管理方针。 5 人力资源部的职责有电子版，无签发。 6 环境因素有识别，但不全面，如乱拉电线。 7 管理文件没有签发。 8 部门的记录未提供清单，不知是否按要求保存。 9 管理手册和程序文件没有得到有效版本。 10 公司职务说明书没有分发。 11 重要环境因素和不可接受风险没有制订管理实施方案。 12 未能提供部门的目标、指标及统计分析。 1 工程部 未能提供项目施工过程的管控资料。 2 管理文件没有受控、签发。 3 未能提供工程计划相关记录。 4 部门职责不熟悉； 5 未能提供施工过程中领用的工具、材料记录。 6 施工现场有标识牌，没有完善标识牌损坏、更换、丢失的有关记录。 7 有对施工质量问题进行会议、方案提出，但未能对结果进行验证