甘肃政法学院商法学课件第四编 证 券法.pptVIP

第四编 证券法 第一节 证券法调整对象 一、证券法的概念 （一）证券法是调整证券法律关系的法律规范的总称 （二）证券法律关系 （三）形式意义的证券法和形式意义的证券法 二、证券法调整的证券范围 （一）股票 （二）公司债券 （三）政府债券 （四）证券投资基金份额 （五）证券衍生品种 （六）其他证券 第二节 证券法的法律渊源 一、法律 （一）《中华人民共和国证券法》 （二）《中华人民共和国公司法》 （三）《中华人民共和国证券投资基金法》 （四）《中华人民共和国刑法》 二、行政法规 三、部门规章 四、自律规则 第三节 证券法基本原则 一、“三公”原则 （一）公开原则 （二）公平原则 （三）公正原则 二、平等、自愿、有偿、诚实信用原则 （一）平等原则 （二）自愿原则 （三）有偿原则 （四）诚实信用原则 三、守法原则 四、分业经营、管理与混业经营、管理相结合的原则 第二章 证券市场主体法律制度 证券市场主体包括了证券交易所、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构等。广义上说，证券市场主体还应包括证券监管机构、证券发行人、证券投资者等。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券公司是指依照公司法和证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 第一节 证券交易所法律制度 一、证券交易所概念 二、证券交易所组织形式 (一)公司制证券交易所 (二)会员制证券交易所 三、证券交易所治理结构 （一）理事会 （二）总经理 （三）负责人 （四）从业人员 四、证券交易所集中交易规范 （一）会员交易规则 （二）证券公司代理规则 （三）证券交易流程 五、证券交易所职责 （一）提供证券交易场所和设施 （二）组织证券交易 （三）公布证券交易即时行情 （四）监督证券交易 （五）自律管理 第二节 证券公司法律制度 一、证券公司概念 证券公司是指依照公司法和证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 二、证券公司设立和变更 （一）证券公司设立条件 （二）证券公司设立程序 （三）证券公司重要事项变更 四、证券公司风险控制 （一）注册资本控制和净资本控制 （二）禁止关联人融资或担保 （三）高级管理人员任职资格管理和从业人员限制条件 （四）内部控制制度 五、证券公司经纪业务规则 （一）客户交易结算资金独立存管制度 （二）证券买卖委托管理制度 （三）融资融券制度 （四）禁止接受全权委托、私下委托和承诺制度 第三节 证券登记结算机构法律制度 一、证券登记结算机构概述 （一）证券登记结算机构概念 证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 （二）我国证券登记结算机构模式 二、证券登记结算机构设立与解散 （一）证券登记结算机构的设立 第一，资金条件。 第二，场地与设施的基础条件。 第三，人员条件。 第四，国务院证券监督管理机构根据实际需要规定的其他条件。 三、证券登记结算机构职能 （一）帐户设立 （二）证券集中存管与过户 （三）证券持有人名册登记 （四）清算与交收 （五）权益分派 （六）查询 （七）设立风险基金 四、证券登记结算机构的义务 （一）保证业务正常进行 第一，具备必备的设备和数据安全保护措施。 第二，建立完善的管理制度。 第三，建立完善的风险管理系统。 （二）保管原始凭证及有关文件和资料 五、证券结算基本规则 （一）货银对付原则 （二）净额结算原则 （三）交收财产绝对保护原则 （四）违约交收处理规则 第四节 证券服务机构法律制度 一、证券服务机构范围 证券服务机构是指专门从事证券服务业务的机构。 二、证券服务机构管理 二、证券服务机构管理 第一，从业人员资格管理。 第二，行为规范。 第三，收费管理。 三、证券服务机构法律责任 第三章 证券发行法律制度 证券发行是指符合发发行条件的发行人，以筹集资金为直接目的，依照法律规定的程序和条件向投资人销售证券的一系列行为。证券发行分为公开发行和非公开发行，证券法以调整公开发行为主，也调整不公开发行。公开发行证券实行核准制。 第一节 证券发行概述 一、证券发行的概念 二、证券发行的分类 （一）公开发行和非公开发行 （二）股票发行、债券发行、基金证券发行和证券衍生品种发行 （三）设立发行和增资发行 （四）平价发行、溢价发行和折价发行 第二节 公开发行证券核准制 一、公开发行证券核准制的概念 二、公开发行证券核准工作程序 （一）发行审核委员会制度 （二）证券发行申请文件报送制度 （三）预披露制度 （四）发行核准程序 三、公开发行证券信息披露制度 （一）信息披露的时间 （二）信息披露前的保 四、证券