全面风险管理评估标准.docxVIP

- -- 附件：评估标准（包括定性标准和定量标准） 一、评估风险发生的可能性： 可能性分为五类，评定 5-1 不同分值。参见下表，集团公司确定 的风险评估标准中对可能性评分标准 : 分值 1）说明性 2）发生概率 3）针对大型灾害 / 事件类 4）针对日常营运 5 基本确定 =95% 今后 1 年内至少发生 1 次 常常会发生 4 很可能 50-95% 今后 1 年内可能发生 1 次 较多情况下发生 3 可能 30-50% 今后 2 － 5 年内可能发 1 次 某些情况下发生 2 不太可能 5-30% 今后 5 － 10 年内可能发 1 次 极少情况下才发生 1 几乎不可能 5% 今后 10 年内发生的可能少于 1 次 一般情况下不会发生 选用以上哪一种评定标准进行可能性评估， 可以根据具体风险来选用： 1）说明性：适用于对难以定量、半定量的风险进行评估； 2）发生概率：适用于可通过历史数据计算出风险发生概率的风险。通过概率进行可能性评估必须基于已有大量历史数据的前提； 3）针对大型灾害 / 事件类：适用于大型灾害 / 事件的风险； 4）针对日常营运：适用于日常运营中可能发生的风险。 二、风险影响程度评估 考虑风险的影响程度时， 可以从（1）财务损失（2）企业声誉（3）法律（ 4）安全环境（ 5）营运五个方面，选择其中一个主要方面对风险的影响程度进行评分。对于每个方面，分别以 5、4、3、2、1 五个分值进行评分。下表是集团公司确定的风险影响评估的标准： 评级 财务损失 企业声誉 法律 安全环境 营运 1 评级 财务损失 企业声誉 法律 安全环境 营运 较 低 的 财 务 负面消息在企业内 可 能 存 在 轻 发生安全事故造成 对营运影响微弱 损失：小于 2 部流传，企业声誉 微 的 违 反 法 下列情形之一： 百万 没有受损 规的问题 ?出现人员轻伤；或 1 ? 一 次 直 接 经 济 损 失 300 万元以下； 或 ? 对 环 境 或 社 会 造 成短暂的影响，可 不采取行动 轻 微 的 财 务 负面消息造成较大 违反法规， 伴 发生安全事故造成 对营运影响轻微，情况立 损失： 2 百 社会影响和企业声 随 着 罚 款 或 下列情形之一： 刻受到控制，但不影响企 万到 2 千万 誉影响，由企业自 诉讼 ?一次死亡 3 人以 业的日常业务 行处理，但需报集 下；或 ?陆上油气井发生井喷， 企 团公司备案 ?一次重伤 10 人以 业自身能在 24 小时内建 ?群体性：在企业当 上 50 人以下；或 立井筒压力平衡的井喷事 地一次参与人数在 ?一次直接经济损 件；或 200 人 以 上 、 500 失 300 万元以上 500 ?网络与信息： 由各企业所 人以下的；到中南 万元以下 属的厂矿级单位认定的有 海周边、中央领导 ? 对 环 境 造 成 中 等 可能对本单位造成重大影 同志驻地、天安门 影响，需一定程度 响，但不会影响其上级企 广场等首都重点地 的补救措施； 或需 6 业及集团公司网络与信息 区聚集的上访人数 个月或以内的时间 安全 20 人以上、 50 人 才能恢复 以下的；到中央国 家机关、省（市） 自治区党委、政府 2 机关、集团公司总 部机关聚集的上访 人数 100 人以上、 200 人以下的；跨 企业、跨地区、跨 行业联片、纠合、 串联进京上访人数 50 人以上、 100 人 以下的；在企业当 地、集团公司总部 以及首都重要场所 聚集上访，人数未 达到上述标准，但 过激行为和负面影 响 已 达 到 危 及 企 业、社会稳定程度。 ?资本市场：个别媒 体出现敏感性报道 2 评级 财务损失 企业声誉 法律 安全环境 营运 中 等 的 财 务 负面消息造成较大损失：损失在 社会影响和企业声 2 千万至 5 千 誉影响，由企业自 万 行处理，但需报集团公司 ?群体性：在企业当 地一次参与人数在 500 人以上、 1000 人以下的；到中南 海周边、中央领导 同志驻地、天安门 广场等首都重点地 区聚集的上访人数 50 人以上、 100 人 以下的；到中央国 3 家机关、省（市） 自治区党委、政府 机关、集团公司总 部机关聚集的上访 人数 200 人以上、 500 人以下的； 跨企 业、跨地区、跨行 业联片、纠合、串 联 进 京 上 访 人 数 100 人 以 上 、 200 人以下的。 ?资本市场：媒体报 道增多  违反法规， 导 发生安全事故造成致 地 方 政 府 下列情形之一： 的 调 查 或 诉 ?一次死亡 3-5 人； 讼 或 因 环 境 污 染 ?一次重伤 50 人以 造 成 跨 县 级 下；或 行 政 区 域 纠 纷 ? 一 次 直 接 经 济 损