地政士及不动产经纪业防制洗钱作业流程图.DOCVIP

PAGE \* MERGEFORMAT1 地政士及不動產經紀業防制洗錢作業流程圖  地政士及不動產經紀業防制洗錢作業流程說明 序號 流程名稱 流程說明及注意事項 備註 1. 接受委託 接受客戶委託辦理不動產買賣交易。 2. 辨識及詢問委託人 應辨識及詢問委託人，以了解客戶之身分別為本人、代理人、信託關係人、指定登記予第三人及重要政治性職務人士等。 3. 填寫聲明書 1.請客戶填寫聲明書，協助了解實質受益人、重要政治性職務人士及合法資金來源等事項。 2.聲明書之內容，應於後續程序4.1、4.2及4.3、5、6、7的過程中進行確認。 4.1 確認客戶身分 1.客戶為自然人者，應請客戶提供國民身分證、健保卡、護照、居留證或其他可資證明身分之證明文件，經檢視其姓名、出生年月日、地址及統一編號等身分資料後，得以影印、掃描或拍照等方式留存客戶之身分文件影本，或將相關身分資料以書面或電子方式記錄。另須徵詢客戶之職業及聯絡電話號碼並記錄之。 2.客戶為法人或團體者，應請客戶提供法人或團體之資格證明文件（例如公司設立或變更登記表抄錄本、團體立案證明），確認其名稱、負責人姓名、登記地址、統一編號、主營業所或主事務所地址、電話號碼及資格證明文件等資料，並依前述方式留存或記錄之。 3.不動產買賣交易係由客戶之代理人委託者，應視客戶為自然人或法人依上述2種方式確認代理人身分及留存或記錄其身分資料，並應