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银行内控合规检查计划 　　XXX银行内控体系文件　　合规检查作业指导书　　文件编号：XXX-XX　　编制部门：XXXXXXXX部版次号：A/0生效日期：20年月日　　目录　　12345　　目的和范围....................................................................................................................3定义、分类和缩写.........................................................................................................3职责与权限....................................................................................................................4基本规定........................................................................................................................4流程描述及操作要点......................................................................................................5　　合规现场检查作业流程.............................................................................................................5　　6内外部规章制度索引....................................................................................................12　　外部法律法规...........................................................................................................................12内部规章制度...........................................................................................................................12　　78　　附录.............................................................................................................................13记录.............................................................................................................................13　　1目的和范围　　为进一步规范XXX银行股份有限公司合规检查管理工作，提高检查质量和效果，保障各项业务安全稳健运行，根据《XXX银行合规政策》和《XXX银行合规风险管理办法》，特制定本机制文件。　　本文件用于指导XXX银行合规风险管理中的合规检查工作，包括检查方案的制定，检查执行和总结整改。　　2定义、分类和缩写　　合规检查，是指为掌握本行各部门、各分支机构对法律、规则和准则的遵循　　情况、被检查单位授权执行情况、被检查单位合规事务管理部门或岗位的履职情况以及合规风险管理体系运行和有效性等情况，由各级合规风险管理部门或岗位组织，相应条线、层级范围内的有关机构可以一并参加，开展的对各条线部门、各分支机构经营管理行为的合规性进行的检查。合规检查是本行评价合规风险管理有效性的重要方式，检查结果是考核合规工作的重要依据。法律、规则和准则，是指适用于我行经营活动的法律、行政法规、部门规章　　及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。现场检查，是根据合规内控或业务经营管理的要求，到被检查单位进行实地　　检查的方式。非现场检查，是指从管理部门调阅业务档案，或要求被检查单位报送各种资　　料或运用计算机等工具进行具体分析来