运营主管监管员培训集中监控系统培训教材.ppt

* 集中监控系统操作与管理 * 2011年监管员、运营主管 培训 运营管理部 罗平健 主要内容 一、系统组成 二、预警规则 三、系统操作及工作职责 四、外包管理 一、系统组成 目前的集中监控系统因操作层面的不同分为三个不同的组成部分： 监控中心子系统：（省分行用） :8080/ARMS/mntCenter/portmgr/logon.jsp 处置中心子系统：（二级分行用） :8080/ARMS/dealCenter/portmgr/logon.jsp 运营监管平台：（二级分行用） :8080/ARMS/asdlCenter/portmgr/logon.jsp 事后监督系统：（二级分行用） 4:9083/pab_bos/pages_sisclient/userLogin.jsp 网点子系统：（营业网点用） :8080/ARMS/nodeCenter/portmgr/logon.jsp 监控中心子系统： 处置中心子系统： 运营监管平台： 事后监督系统： 网点子系统： 事后监督 事后监督系统是利用OCR识别技术实现电子影像与交易流水勾对、业务凭证档案电子化 传统的手工事后监督及滞后复核方式难以实现有效全面的监控，事后监督对原始凭证数据的获取上费时费力。 提升会计监管工作的广度和深度、切实提高监管效率与质量，并实现会计档案的电子化管理、监管流程的自动化处理以及其他增值管理等功能的需要。 事后监督流程 二、预警规则 集中监控产生的预警信息目前有三大类： 实时预警信息 日终预警信息 OCR预警信息 每类预警信息的产生都是因为相关的业务促发了某一预警规则。 实时预警规则 实时监控规则是针对abis交易数据进行实时分析、实时预警的监控规则。 1、特殊交易监控规则 2、大额交易监控规则 3、敏感时间交易监控规则 4、网点、柜员状态管理交易监控规则 5、案例模型监控规则 G:\新建文件夹lpj\监控中心\监控中心建设\集中事后监督\集中监控上线正式资料\5、 运营管理部门人员部分资料\培训课件\新建文件夹\监控规则一览表.xls 日终预警规则 日终监控规则是采集abis的报表数据进行分析和比对，找出科目或账户异常发生额或余额。 1、日计表分析规则 2、余额表分析规则 3、网点平账报告表分析规则 OCR预警规则 通过OCR系统对临柜业务凭证进行识别核对，产生OCR预警信息上传至运营监管平台“重点监督”模块。该类预警信息根据预警规则分为七类： 1、缺原始凭证和附件； 2、缺特定原始凭证； 3、补打交易清单； 4、记账凭证与原始凭证要素不匹配； 5、ABIS流水与凭证不匹配； 6、规定位置无客户签名； 7、应机打凭证手工填写； 该类预警信息的级别分为一、二级预警信息，由监管员进行核销，运营主管不需核销。 G:\新建文件夹lpj\监控中心\监控中心建设\集中事后监督\集中监控上线正式资料\5、 运营管理部门人员部分资料\培训课件\新建文件夹\OCR预警规则.xls 三、系统操作及工作职责 1、运营主管操作及工作职责 2、现场管理员操作及工作职责 3、监管员操作及工作职责 运营主管操作 凭证登记 凭证登记用于运营主管在向物流公司递出业务凭证时按凭证日期登记柜员凭证张数，并形成网点柜员凭证包信息。 OCR中心现场管理员在收到网点凭证箱包后进行核实核销，确保凭证箱包安全、完整的运送到OCR中心。 外包公司扫描员在扫描柜员凭证时在外包公司的集中事后监督系统会自动弹出运营主管登记的凭证总张数。 点击“凭证登记”，进入如下界面 运营主管—分析管理 运营主管工作职责： 1、规范柜员凭证 湖南省分行OCR扫描凭证使用操作规范.doc 2、做好凭证登记 3、做好凭证补扫登记 4、回复OCR预警督办 5、确认问题点 现场管理员操作 现场管理员职责 一、外包场地管理： 1、每个工作日8：40前检查外包场地监控设备运行情况，并在运营监控中心集中监控操作规程\监控中心现场管理员（OCR中心）工作日志.xls上进行记载； 2、工作期间巡查外包人员是否带入相机、手机、水杯、包等私人物品进入工作场地。 二、核销网点凭证包并交接实物凭证包，实物凭证包交接时审查检查包体及锁片完整性，并在《中国农业银行箱包交接登记簿》进行登记。在运营监管平台进行箱包核销，同时查看“补扫凭证查询”，及时核销网点运营主管登记的补扫凭证信息。 现场管理员职责 三、现场检查外包人员是否按照要求规范操作。 1、巡查扫描人员操作是否规范； 2、补录人员是否按照强制补录要求操作，是否依据原始凭证录入相关要素，补录人员补录存单销户业务帐号是否依据存单正面帐号； 3、对扫描、补录过程中发现问题现场界定责任