上市公司治理准则全文(2018最新批注版).pdf

上市公司治理准则全⽂ 发布机构: 证监会 发文日期: 2018 年 09 月 30 日 名 称: 【第29 号公告】《上市公司治理准则》 文 号: 证监会公告[2018]29号 主题词: 【第29 号公告】《上市公司治理准则》 发布日期：2018 年 9 月 30 日 中国证券监督管理委员会公告 〔2018〕29 号 为进一步规范上市公司运作，提升上市公司治理水平，保护投资 者合法权益，促进我国资本市场稳定健康发展，我会修订了《上市公 司治理准则》，现予公布，自公布之日起施行。 中国证监会 2018 年 9 月 30 日 上市公司治理准则 第一章总则 批注 [MO用1]: 这部分内容相较于 02 版，基本都是新内 容，原版对该部分只有两段话的表述，且较为生硬，这 第一条 为规范上市公司运作，提升上市公司治理水平，保护投 一版尤其提出“鼓励”上市公司根据自身特点，探索和 丰富治理实践，提出此准则为需要贯彻的“精神”性指 资者合法权益，促进我国资本市场稳定健康发展，根据《中华人民共 导，且提出公司治理层面相关的董监高要不断学提和提 升。 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 还有一个细节，是针对国有上市公司提出的，要求其公 司章程中必须明确党建工作！ 及相关法律、行政法规等确定的基本原则，借鉴境内外公司治理实践 经验，制定本准则。 第二条 本准则适用于依照《公司法》设立且股票在中国境内证 券交易所上市交易的股份有限公司。 上市公司应当贯彻本准则所阐述的精神，改善公司治理。上市公 司章程及与治理相关的文件，应当符合本准则的要求。鼓励上市公司 根据自身特点，探索和丰富公司治理实践，提升公司治理水平。 第三条 上市公司应当贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享 的发展理念，弘扬优秀企业家精神，积极履行社会责任，形成良好公 司治理实践。 上市公司治理应当健全、有效、透明，强化内部和外部的监督制 衡，保障股东的合法权利并确保其得到公平对待，尊重利益相关者的 基本权益，切实提升企业整体价值。 第四条 上市公司股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员，应当依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法 律法规）和自律规则行使权利、履行义务，维护上市公司利益。董事、 监事、高级管理人员应当持续学习，不断提高履职能力，忠实、勤勉、 谨慎履职。 第五条 在上市公司中，根据《公司法》的规定，设立中国共产 党的组织，开展党的活动。上市公司应当为党组织的活动提供必要条 件。 国有控股上市公司根据《公司法》和有关规定，结合企业股权结 构、经营管理等实际，把党建工作有关要求写入公司章程。 第六条 中国证监会及其派出机构依法对上市公司治理活动及相 关主体的行为进行监督管理，对公司治理存在重大问题的，督促其采 取有效措施予以改善。 证券交易所、中国上市公司协会以及其他证券基金期货行业自律 组织，依照本准则规定，制定相关自律规则，对上市公司加强自律管 理。 中国证监会及其派出机构和有关自律组织，可以对上市公司治理 状况进行评估，促进其不断改善公司治理。 第二章股东与股东大会 第一节股东权利 第七条 股东依照法律法规和公司章程享有权利并承担