商业银行内部控制理体系整合.pptVIP

商业银行内部控制管理体系整合;Page *;商业银行公司治理的核心内容;Page *;内控的多视角困惑：横看成岭侧成峰;Page *;内控体系建设、评价与改进;Page *;Page *;Page *;Page *;合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。商业银行应综合考虑合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性，确保各项风险管理政策和程序的一致性。 合规管理的基础是制度、流程与系统建设，对内体现即是制度执行力，;Page *;Page *;Page *;Page *;操作风险管理与资本计量;内控合规与操作风险管理体系中都存在大量的管理数据，这些数据的收集与分析能够为三大体系的运转提供重要的基础，因此有必要建立统一的数据字典库，以保证数据的标准化，为数据的后续使用建立标准。其中包括但不限于： ? 统一的风险定义与分类； ? 统一的风险因子、损失事件类型与损失形态分类； ? 统一的控??措施的标准化分类； ? 统一的风险控制与评估标准； ? 统一的风险指标分类与分类标准； ? 统一的控制措施字典库等。;内控、合规、操风的数据整合示例;“合规、内控、操风管理”整合管理;Page *; 内部控制与合规、操作风险的管理方法、工具有很多重叠之处，普信整合方法有助于将操作风险管理与内控、合规等管理职能实现有机整合——基础管理的整合，如：流程管理整合、RCSA整合、指标管理整合、事件管理整合等，从而帮助银行将操作风险管理真正变成常态化运行和持续改进的机制。 ; 内部控制与合规、操作风险的管理方法、工具有很多重叠之处，普信整合方法有助于将操作风险管理与内控、合规等管理职能实现有机整合——基础管理的整合，如：流程管理整合、RCSA整合、指标管理整合、事件管理整合等，从而帮助银行将操作风险管理真正变成常态化运行和持续改进的机制。 ;;系统功能图;内部控制与合规、操作风险整合管理系统（示例）;内控管理功能;合规管理功能;操作风险管理功能;Page *;Page *;Page *;Page *;Page *;Page *;操作风险监管资本计量 标准法计量;Page *;Page *