水利工程监理单位档案专项审核报告.docxVIP

- -- 安顺市紫云县松山镇、猴场、坝羊乡防洪 落王冲、坡其、长沙田水库除险加固工程 档案验收专项审核报告 安顺市黔中水利监理有限公司 二○一五年十月 1、监理单位履行审核责任的组织情况 本次拟验项目档案验收资料的归档整理， 共涉及安顺市紫云县落 王冲、坡其、长沙田、松山镇、猴场、坝羊乡水库除险加固工程 7 个 项目。资料繁杂，工作任务比较大。 我监理单位在建设的实施过程中专业配备档案管理人员 1 名，公 司监理部亦不定期的对工程各参建单位对归档的文件材料进行审查，审核是否按照规范要求进行工程质量检查、 记录和评定。在各参建单位资料收集齐全、 初步整理归类的基础上， 要求各单位进行档案的查漏补齐。 同时在竣工验收前夕， 共抽调监理人员 6 人，会同紫云县水利局相关人员，按水利部《水利工程建设项目档案管理规定》 ( 水办 [2005]480 号) 、《水利工程建设项目档案验收管理办法》 等规范要求，对拟验项目档案资料的完整、准确、系统性进行了集中整理归集。 2、对监理施工单位提交的项目档案审核、把关情况 凡是记录和反映水库除险加固工程建设全过程的所有资料， 包括 从项目前期、可行性研究、设计、招（投）标、施工质检、监理到竣 工验收、试运行等过程中形成具有保存和利用价值的文字、图纸、图 表等不同形式与载体的原始记录材料等资料，都作为归档的范围。 各参建单位档案专职人员负责全部工程建设档案资料的集中统 一管理。对于达不到完整、 准确、系统要求或签字手续不完备的档案 资料，法人及我单位拒绝接受，并令其返工完善。 3、审核档案的范围、数量 - 1 - 根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》 ( 水办 [2005]480 ) 、《水利工程建设项目档案验收管理办法》 、《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T118822-2000）及有关规范，结合我县本次工程建设特点将各工程档案分为：建设管理、勘测设计、施工、监理、竣工验收五类。 3.1 建设管理类 工程建设管理类是指在工程建设管理过程中形成的档案资料， 包括上级部门往来函件、合同协议文件、招（投）标文件、招（投）标过程档案、开工报告、施工过程往来函件等。通过档案整编，整理归类综合管理类档案。 3.2 勘测设计类 勘测设计类是指为设计部门在工程项目建设过程中形成的档案资料，包括安全鉴定、地质勘探及修订本、初步设计报告和附件及修订本、施工图纸、设计变更等内容，经过收集整理形成设计类档案。 3.3 施工类 施工类是指由工程建设过程中形成的由施工单位保存的跟项目建设相关的有关文件。根据施工单位档案资料量大、繁杂的特点，施工档案资料有施工组织设计，施工计划、方案、工艺、措施和如工程施工大事记、施工过程中的来往函件、设备产品出厂资料、图纸说明书、安装调试、性能鉴定及试运行等资料。还应包括施工定位测量、水工建筑物测试及沉陷、位移、变形等观测记录；各种原材料、构件质量鉴定、检查检测试验资料；单元分部单位工程等各种评定资料、 - 2 - 各种试验报告单（含发包人试验单，抽检报告单） ，其他相关检测资料。 3.4 监理类 监理类是指主要为监理单位在工程建设管理过程中形成的档案，包括监理规划、监理实施细则、监理月报、监理通知、会议纪要、监理工程师联系单、 监理大事记、 施工单位质量抽检资料以及施工相关技术资料等，经过收集整理形成监理类档案。 3.5 竣工验收类 目前工程竣工验收类已基本形成， 资料档案主要内容为工程验收 申请报告及批复、工程建设管理工作报告、工程施工管理报告、工程 设计工作报告、工程建设监理工作报告、工程运行管理工作报告、工 程质量检测报告、安全监督报告、竣工验收鉴定书（初稿） 、竣工检 测资料、竣工审计资料、分部、单位工程验收鉴定书等，整个紫云县 关于本次验收工程项目的档案工作整理将在竣工验收的同时， 根据本 次竣工验收贵单位的验收意见和完善建议同步进行。 4、审核中发现的主要问题与整改情况 在自检及分部单位工程法人验收过程中， 发现的档案整理问题如 ; 部分重要文件由于参建单位穿插未备档原红头件和原签章件；施 工单位资料中有出现代签字现象； 部分质量评定表出现检查、 检测项目不合格点次等情况改动情况；此几项问题，在历次的验收、自检中已安排专业人员进行完善。 - 3 - 5、对档案内容与整理质量的综合评价 建设过程中实际所产生的施工、监理、设计、质检等文件、材料 已全部移交建设单位， 并汇集建设单位所形成的建设文件材料。 经专 业负责人员分类整理。 整体文件资料能够真实反映工程建设活动的全 过程。实际有的文件材料份数与应当有的文件分数基本相符， 竣工图、 隐蔽工程验收签证及单元工程、分部工程、单位工程质量评定齐全，签证手续完备， 准确的文件份数与文件材料的总份数相符， 基本符合档案资