董事会秘书工作细则.PDFVIP

公告编号2017-027 上海盛世荣恩医疗投资管理股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章总则 第一条 为进一步提高上海盛世荣恩医疗投资管理股份有限公司 （以下简称“公司” ）治理水平，完善信息披露程序，充分发挥董事会 秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，明确公司董事会 秘书的职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》” ）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“ 《证券法》” ）、《全国中小企业 股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》等 国家现行的相关法律、法规、规章和规范性文件以及《上海盛世荣恩 医疗投资管理股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》” ）的有关 规定，特制定本工作细则。 第二条 公司设立一名董事会秘书。董事会秘书为公司高级管理 人员，对董事会负责。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、 董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以 双重身份作出。 第三条 董事会秘书应当按照全国中小企业股份转让系统有限责 任公司（以下简称“全国股转公司” ）的有关要求，参加全国股转公司 的培训及考试，取得相应资格。董事会秘书履职期间，应当按照全国 股转公司的有关规定参加后续培训。 第四条 公司设立董事会办公室，董事会办公室是负责董事会日 公告编号2017-027 常事务、信息披露与相关证券事务及董事长交办事宜的专门工作机构， 由董事会秘书负责管理，并对董事会负责。 第二章董事会秘书的任职资格 第五条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。公司董 事会秘书每届任期三年，可以连聘连任。 第六条 董事会秘书的任职资格为： （一）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业 知识及相关工作经验； （二）具有良好的职业道德和个人品德，严格遵守有关法律、法规和 规章，能够忠诚地履行职责； （三）全国股转公司或证券交易所规定担任董事会秘书需具备的其他 任职资格。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）存在《公司法》第一百四十六条规定情形的； （二）被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的； （三）被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、 高级管理人员的； （四）公司现任监事； （五）公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师； （六）全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第八条 创新层公司的董事会秘书除符合第七条的规定外，董事 公告编号2017-027 会秘书还应不得具有下列情形： （一）未取得全国股转公司或证券交易所颁发的董事会秘书资格证书， 或者董事会秘书资格证书被吊销后未重新取得的； （二）最近12 个月存在《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层 管理办法（试行）》第十二条第（三）项所列情形的； （三）全国股转公司认定不适合担任创新层公司董事会秘书的其他情 形。 第三章董事会秘书的职责 第九条 董事会秘书是公司与全国股转公司、主办券商的指定联 络人，履行以下职责： （一）负责协助董事会制定公司发展战略规划，协助建立健全公司治 理机制，对董事会的议案和董事会工作报告提供咨询意见和建议，为 董事会决策提供依据，并负责向董事长呈报董事会工作的递交和反馈。 （二）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公 司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息 披露相关规定。负责公司信息披露的保密工作，组织制定保密制度工 作和内幕信息知情人报备工作，在发生内幕信息泄露时，及时向主办 券商和全国股转公司报告并公告； （三）负责公司股东大会和董事会会议的组织筹备工作，参加股东大 会、董事会、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议 记录工作并签字确认；