案防工作管理办法-XX银行.pdf

XXYY 流 程 体 系 文 件 案 防 工 作 管 理 办 法 文件编号： xx-xxxx-xxxx 编制部门： xxxxx 版 次 号： A/1 生效日期： 20xx 年 x 月 x 日 目 录 修改与审批记录 3 第一章 总则 3 第二章 组织职责 4 第三章 案防职责 5 第四章 案件风险排查 8 第五章 考核与问责 10 第六章 附则 10 修改与审批记录 版次号 生效日期 修改内容 版次号 编写 审核 审定 批准 第一章 总则 第一条 为加强案防工作，维护 XXYY（以下简称“本行”）安全稳健运行，根据 《中华人民共和国银行业监督管理法》、 《中华人民共和国商业银行法》、 《银行业金 融机构案防工作办法》 、《银行业金融机构案件风险排查管理办法》 以及有关法律法规， 结合本行实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于本行各部门及各分支机构的案防管理工作。 第三条 本行案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制 度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及 早防范和化解案件风险。 第四条 本办法所称案件是指本行员工独立实施或参与实施的，或外部人员实施 的，侵犯本行或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案 侦查或按规定应当移交公安、司法机关立案查处的刑事案件。 第二章 组织职责 第五条 董事会应将案件风险作为本行风险管理工作的一项重要内容，董事长为 案件风险防范的第一责任人。 董事会下设风险管理委员会， 承担本行合规管理职责， 根 据董事会授权组织指导案防工作，对董事会负责。 风险管理委员会在案防方面的主要职责包括： （一） 制定案防工作总体政策，推动案防管理体系建设； （二） 明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施 有效监测、预警和处置案件风险； （三） 提出案防工作整体要求，审议案防工作报告； （四） 考核评估本行案防工作有效性； （五） 确保内审对案防工作进行有效审查和监督。 第六条 监事会负责监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况，监事长是 案防工作监督的第一责任人。 第七条 本行高级管理层负责执行董事会制定的案件风险管理战略、总体政策及 体系，有效管理本行案件风险， 行长是案防制度制定、 执行和案件风险排查工作的第一 责任人。高级管理层主要案防职责包括： （一） 案防工作的日常管理，并对董事会负最终责任； （二） 明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，确保专人负责； （三） 制定年度案防工作计划，研究批准年度案件风险排查计划； （四） 研究建立具有本行特色的常态化风险排查机制； （五） 制定、审查和监督执行案件风险排查的程序和具体操作规程； （六） 督促相关部门切实履行案件风险排查职责； （七） 审定案件风险排查报告，全面掌握案件风险排查的总体情况； （八） 监督落实案件风险排查问题整改和追究工作； （九） 组织相关部门及时对案件风险排查的相关制度进行后评价； （十） 建立案件风险排查奖惩制度和举报人保护制度； （十一） 为案防管理配备适当的资源，包括但不限于提供必要的经费、设