股份有限公司资本市场部债券销售业务管理办法模版.docVIP

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2019-05-16 发布于山东
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5 - xx证券股份有限公司资本市场部债券销售业务管理办法总则为规范xx证券债券销售业务的规范发展，有效控制销售业务中可能出现的各种风险，根据《中国人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《公司债券发行与交易管理办法》、《企业债券发行管理办法》、《公司债券承销业务规范》等法律法规，特制定本办法。本办法适用范围包括xx证券具有承销发行资质的全部信用类债券，包括但不限于公司债、企业债、资产支持证券等，发行方式包括公开发行和非公开发行。资本市场部债券发行销售团队负责债券项目的发行销售与簿记建档、文件报送等具体事项，协调投资银行部、资本运营部、风控部、合规部等部门共同完成信息披露、