论国际投资仲裁中的书证出示规则.pdf

目录 第1 章 引言1 第2 章 书证出示在国际投资仲裁中的地位 1 2.1 国际投资仲裁中书证出示的涵义 2 2.1.1 书证出示的涵义2 2.1.2 国际投资仲裁背景关系及其书证出示的特殊性3 2.2 书证出示对国际投资仲裁的作用 5 第3 章 仲裁规则对国际投资仲裁书证出示程序的规定 6 3.1 适格的书证出示请求 6 3.2 被请求方对书证出示请求的异议 9 3.3 当事人不遵守仲裁庭书证出示命令的后果 13 3.4 本章小结 13 第4 章 国际投资仲裁书证出示规则的适用14 4.1 国际投资仲裁中书证出示的免证特权 14 4．1.1 免证特权的含义及表现形式14 4.1.2 仲裁庭对免证特权的处理态度15 4.2 政府向公众发布的信息的出示问题 18 4.3 通过非常规手段披露信息的出示问题 19 4.4 国际投资仲裁中书证出示的实践问题和不对称性 19 4.5 本章小结 20 第5 章 中国在国际投资仲裁中的书证出示22 5.1 中国在国际投资仲裁中书证出示的必要性 22 5.2 中国参与国际投资仲裁书证出示的建议 24 第6 章 结论26 III 参考文献27 致谢30 个人简历31 IV 第1 章 引言 目前，国际投资仲裁领域的研究多从公法角度探讨国际投资仲裁的程序性 改革，例如以维护国家利益为出发点，探讨在国际投资仲裁程序中引入“法庭 之友”制度以及增加程序透明度等，鲜有人从证据角度对国际投资仲裁进行探 究。而关于国际仲裁证据方面的研究多着眼于证据制度的整体，比如证据制度 的价值、证据制度的内容等的研究分析，但很少有人研究国际商事仲裁的取证 规则，更鲜有人研究过国际投资仲裁的取证规则，国内专门研究仲裁的书证出 示规则的代表性文献只有一篇，即由Hilmar Raeschke-Kessler 教授著，崔起凡译 作的《国际商事仲裁中的书证出示——评 国际商事仲裁取证规则相关规定》。 1本文主要研究国际投资仲裁中的书证出示规则，是对国际投资仲裁程序和证据 制度研究的一个新的切入点，对国内在国际投资仲裁书证出示研究方面的或缺 加以弥补。 随着国际投资仲裁规则研究的深入，对其中的书证出示规则的研究成为一 个不可忽视的研究点，理清国际投资仲裁中书证出示的地位、规则、免证特权、 特殊书证的出示以及现实不对称性等相关问题，有助于深入研究国际投资仲裁 的规则。同时，随着中国参与国际投资的程度日益提高，投资争端在所难免， 无论是中国的私人投资者，还是中国作为投资东道国，参与国际投资仲裁更是 中国必须面对的现实问题。对国际投资仲裁书证出示规则和案例的研究，可以 为中国的私人投资者以及中国作为东道国参与国际投资仲裁提供合理化的建 议。 本文旨通过研究国际投资仲裁书证出示规则本身和相关案例，针对国际投 资仲裁书证出示程序中存在的法律和实践问题，探究仲裁庭的处理态度，为中 国作为国际投资仲裁的当事方应当采取的应对策略提供参考。 第2 章 书证出示在国际投资仲裁中的地位 研究国际投资仲裁中的书证出示，首先要界定国际投资仲裁中书证的范围、 书证出示的涵义以及书证出示程序在国际投资仲裁中的作用。证据是仲裁裁决 1该篇论文发表于2009 年第12 届国际律师协会年会，也就是2010 版《国际仲裁取证规则》前夕，主要分 析了《国际商事仲裁取证规则》第三条和第九条关于书证出示的规定。 1 的依据，而书证是证据的主要形式之一，因此，书证出示直接关系到仲裁程序 的结果，是仲裁程序的灵魂。而国际投资仲裁特殊的背景关系导致了其书证出 示具有不同于一般仲裁程序的特点。 2.1 国际投资仲裁中书证出示的涵义 2.1.1 书证出示的涵义 在国际经济贸易实践中，把争议提交仲裁是较为普遍的做法。仲裁中能提 供充分的证据支持自己的主张是十分重要的。向仲裁庭出示关于争议事实的证 据有多种形式，但各国仲裁法以及各国际仲裁机构的仲裁规则中均没有明确规 定