公司投资银行业务项目尽职调查办法模版.docVIP

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2019-05-21 发布于山东
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公司投资银行业务项目尽职调查办法模版.doc

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PAGE 2 xx证券有限责任公司投资银行业务项目尽职调查办法第一条为了认真贯彻中国证券监督管理委员会《证券公司内部控制指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》等规范性文件的有关要求，配合公司《投资银行业务管理总则》、《投资银行项目操作和质量控制流程管理暂行办法》等制度的有效实施，进一步加强对投资银行业务项目尽职调查的管理，特制定本办法。第二条对项目的尽职调查，分为承揽阶段的初步尽职调查和承做阶段的详细尽职调查两部分。承揽阶段的尽职调查，主要为判断项目的可行性之目的而进行；承做阶段的尽职调查，主要为制作申请文件、出具结论意见之目的而进行