论标准必要专利的利益冲突与协调.pdfVIP

引言 引言 技术标准化对于技术的发展和创新发挥着重要作用，能促进整个技术产业协 调性与产品的兼容性，通过发挥其规模效应而降低交易成本进而增加消费者与生 产者剩余。随着知识产权保护制度的深入，特别是专利技术的发展，标准制定组 织为了优化标准不可避免的要将专利纳入到标准中，使得专利技术成为标准在实 施、制定以及推广过程中必不可少的一部分。标准的制定是为了推广技术，促进 标准技术能被更多的企业使用，降低社会成本从而促进公共利益的实现；但标准 中纳入专利后，容易导致专利权人因为标准的推广而获得在该行业的垄断地位， 并且基于追求自身私益而妨碍标准的实施。随着标准必要专利的推行和深入，标 准与专利引发的利益冲突问题引起学术界和实务界人士的广泛关注，标准与专利 所代表的公共利益与私人利益的冲突成为标准必要专利推行的最大障碍。 为了应对标准必要专利制度下专利权人不当运用专利垄断权的潜在风险，世 界各国纷纷引进国际标准化组织制定的标准必要专利披露制度、标准必要专利许 可制度（FRAND 许可制度）以及反垄断规制三种缓解标准必要专利冲突的机制， 但在我国标准制定的过程中，国家公权力的积极介入与世界各国的基本现状具有 明显的不同，公权力下的标准利益与私权利下的专利权利益的两个方面的法理冲 突成为标准的推行和专利权的维护的突出矛盾。深刻的理解标准必要专利的含义 及其法理特性，分析现行标准必要专利的利益冲突与平衡机理，探讨在法律统一 约束下的利益平衡协调机制具有重要的现实意义。 与标准必要专利有关的利益冲突问题，国内外学者在借鉴国外学者的基础上 也进行了深入的讨论。大多数研究认为标准必要专利的冲突在于专利纳入标准后 使标准沦为专利权人与标准制定者的垄断工具，进而损害公共利益，具体体现为 私人利益与公共利益以及专利权人与标准实施者之间的冲突。冲突的解决方案主 要从标准必要专利的披露制度、标准必要专利的许可制度以及反垄断法的角度提 出具体设计。学者们开始是通过比较美国、欧盟等反垄断经验，对标准与专利的 反垄断规制进行了分析，形成了标准必要专利反垄断研究的热潮。在研究的过程 中，不少学者开始怀疑垄断规制的效果，开始寻找其他的一些解决方案。 本文的主要创新之处在于借鉴国外缓解标准必要专利冲突的解决方案的同 时，尊重我国国家公权力参与标准制定实施的现状，强调我国标准制定者在标准 制定过程中应承担更多的义务和责任，在公权力行使的过程中兼顾专利权人与标 准实施者的利益，实现标准必要专利利益相关者的利益平衡。 由于笔者的学术功底欠缺并且理论水平不高，难免在理论阐述以及写作思路 等方面有表述不清以及不全面的地方。同时，国家公权力介入标准必要专利的相 关规制及研究还不是很多，公开的参考资料有限，因此，提出的意见不够全面或 1 万方数据 青岛大学硕士学位论文 价值性不高。针对本文研究的内容笔者将不断加强学习，努力提高自身的知识架 构能力，以期提出更深入和更有价值的建议。 2 万方数据 第一章 标准必要专利概述 第一章 标准必要专利概述 标准必要专利（Standard-Essential Patents 简称 SEP ）是指被纳入到标准并且 在标准实施的过程中必不可少的专利。标准必要专利所涉及的标准属于技术标 准，技术标准是标准必要专利中所涉及专利的载体。 1.1 技术标准的含义及分类