上海自贸区金融服务制度研究-国际法专业论文.docxVIP

万方数据 万方数据 学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特 别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成 果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢 意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交 论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用 影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名： 导师签名： 日期： 摘 要 从郑和下西洋到哥伦布远航发现新大陆，从张骞出使西域到麦哲伦穿越中南美，从 WTO 规则到服务贸易总协定，从《格拉斯-斯蒂格尔法案》到《多德-弗兰克法案》，从《巴 塞尔协议 I》到《巴塞尔协议 III》，从陆上丝绸之路到海上丝绸之路，从自由贸易区到中 国（上海）自贸区，历史在时间和空间上无时无刻不在演绎着贸易和服务的发展和方式。 上海自贸区方案的提出，尤其是金融服务创新方面，涉及到的主要内容为：资本项目可兑 换；利率市场化；跨境投融资服务；离岸金融业务。本文在分析上海自贸区金融制度的同 时，结合本国情况，提出了一些法律方面的建议，用法治保障上海自贸区乃至海上丝绸之 路经济带的发展。 本文主要分四部分，第一涨主要是对国际自贸区的介绍及和上海自贸区的比较；第 二章主要介绍了世界上发达国家金融创新监管方面的一些规则和经验；第三章是对上海自 贸区金融创新的具体法律分析和所面临的问题；第四章是对金融创新立法的完善。 本文采用多种写作手法，有对比分析，逻辑推理，归纳总结，跨学科分析等，从而为 上海自贸区的金融创新带来一些实用可行的建议，为改革和创新释放活力。 关键词：上海自贸区；海上丝绸之路；金融创新；法治保障 I ABSTRACT From zheng hes voyage to Columbus sailing from discovering the new continent, from zhang qian to the western regions to the Magellan across central and South America, from the WTO rules to the general agreement on trade in services, from the glass-steagall act to the dodd - frank act, from the Basel I to the Basel III, from the land of the silk road to the sea silk road, from free trade area to China (Shanghai) free trade area, in time and space on the history of the deducing the development of trade and service all the time and way. Shanghai free trade zone scheme is put forward, especially financial service innovation, main content involved are as follows: capital account convertibility. Interest rate marketization; Cross-border investment and financing services; Offshore financial business. Shanghai free trade zone based on the analysis of the financial system at the same time, combined with their own situation, put forward some legal Suggestions, with the rule of law guarantee free trade zone of Shanghai and even the development of the Marine silk road economic belt. This paper points four parts, the first rise is mainly to the introduction of international free trad