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定向投资私募基金风险揭示书模版.docx 6页

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私募投资基金风险揭示书 尊敬的投资者: 投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时,可能获得投资收益,但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前,请仔细阅读本风险揭示书和基金合同,充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑基金存在的各项风险因素,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断并谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规,基金管理人[植瑞投资管理有限公司]及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明: 一、基金管理人承诺 (一)私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)登记为私募基金管理人,并取得管理人登记编码。 (二)私募基金管理人向投资者声明,中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。 (三)私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已(或已委托基金销售机构)向投资者揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力;已向私募基金投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认的制度安排以及投资者的权利。 (四)特别提示:即使管理人已对可能存在的风险进行了揭示,但本基金仍可能存在未能揭示的风险,基金本金存在部分亏损甚至全部亏损的可能。私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产,同时本基金项下管理人等相关机构和人员的过往业绩不代表该基金产品未来运作的实际效果,该产品存在一定的投资风险,基金投资者应充分认识加入本基金的投资风险,管理人不保证基金财产一定盈利,也不保证最低收益或基金本金不受损失。 二、风险揭示 (一)特殊风险揭示 1、本基金合同是参考中国基金业协会发布的《私募投资基金合同指引1号》(契约型私募基金合同内容与格式指引)而制定的,管理人对合同指引相关内容做出了合理的调整以及增加了其他内容,导致基金合同与中国基金业协会合同指引不一致的风险。 2、基金管理人可以委托在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构(以下简称代销机构)募集本基金,代销机构可能存在违法违规地公开宣传基金产品、虚假宣传基金产品、以保本保收益引诱投资者购买基金产品导致基金投资者合法权益受损的风险。 3、基金管理人将本基金份额登记、估值核算等运营服务事项外包给国信证券股份有限公司办理,因外包机构经营风险、技术系统故障、操作失误等,可能使得外包事项发生差错,给本基金运营带来风险。 4、基金因未在中国基金业协会履行登记备案手续导致基金财产不能进行投资运作的风险。 (二)一般风险揭示 1、资金损失风险 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失,也不保证一定盈利及最低收益。 本基金属于较低风险投资品种。 2、基金运营风险 基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险,由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险,其风险应由投资者自担。 3、流动性风险 在本基金投资单元期限届满前,投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。 根据实际投资运作情况,本基金有可能提前结束或延期结束,投资者可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。 4、基金未成立风险 本基金的成立需符合相关法律法规的规定,本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。 基金管理人的责任承担方式: 以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用。 在初始销售期届满后30日内返还基金投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。 5、税收风险 契约型基金所适用的税收征管法律法规可能会由于国家相关税收政策调整而发生变化,基金份额持有人收益也可能因相关税收政策调整而受到影响。 6、其他风险 包括但不限于法律与政策风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等。 (三)基金投资风险揭示 1、市场风险 经济运行具有周期性的特点,宏观经济运行状况和金融市场利率的波动等,均可能影响基金投资标的的资金成本和经营业绩,从而增加基金投资的风险。 2、法律和政策风险 国家法律法规的变化,货币政策、财政政策、产业政策的调整,以及政府对金融市场和监管政策的调整,都可能影响基金投资标的经营状况,从而影响基金财产安全及收益。 3、基金管理人管理风险 在基金财产管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金财产收益水平,如果基金管理人对经济形势和投资标的判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误,都会影响基金财产的收益水平。 4、信用风险 本基金交易对手方发生交易违约或者投资标的到期拒绝支付基金投资收益,导致基金财产损失。 5、特定的投资方法及基金财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险 (1)本基金

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