州人防办廉政风险点防范管理工作方案.docVIP

PAGE PAGE 42 州人防办廉政风险点防范管理工作方案 综合科 一、工作职责 （一）负责人防办机关的政务、会务、文电处理、秘书、信息综合、信访、机要保密、档案管理、纪检监察、人事劳资、保险福利等工作； （二）组织宣传教育； （三）负责机关建设、日常事务、接待、车辆管理、综合治理、计划生育； （四）管理人民防空国有资产、人防财务和经费、负责编制财务计划、会计核算和统计； （五）负责审查人民防空工程建设的预、决算； （六）承办领导交办的其他工作。 二、工作流程、风险点及防范 1、办公室日常事务管理： （一）文件传阅工作 1、流程图 收文登记 综合科长签署拟办意见 办领导阅批 风险 = 1 \* GB3 ① 风险 = 2 \* GB3 ② 风险 = 3 \* GB3 ③ 办结归档 具体科室办理 2、文件传阅管理风险点及防范措施 风险 = 1 \* GB3 ①： 风险特征:文件漏登，出现文件丢失。 防范措施：严格公文管理，制定完善公文收发制度，严格制度落实，建立收文登记表。 风险 = 2 \* GB3 ② 风险特征：文件传阅流程不规范、传阅不及时，传阅面扩大或传阅面不全，导致工作延误或泄密。 防范措施：严格公文流转管理，严格公文传阅范围，建立健全公文流转流程、制度，严格执行领导签阅批示制度，及时传阅流转公文。 风险 = 3 \* GB3 ③ 风险特征：公文办理不及时，具体承办科室未及时呈报办理结果，导致工作延误。 防范措施：建立健全公文办理制度，加强公文办理的督促、催办工作，及时收集承办结果并上报和归档。 （二）文书档案管理工作 1、文书档案管理工作流程图 单位档案管理员每年6月底通知各科移交文档材料。 风险? 单位档案管理员每年6月底通知各科移交文档材料。 档案员检查移交材料的完整性，在确保归档材料齐全的情况下，双方签字交接并填写移交清单。档案的借阅、利用 风险? 档案员检查移交材料的完整性，在确保归档材料齐全的情况下，双方签字交接并填写移交清单。 档案的借阅、利用 需要查阅档案者，应由科室负责人批准，重要文书档案的查阅须请示主任 需要查阅档案者，应由科室负责人批准，重要文书档案的查阅须请示主任 档案员对归档材料进行分类、装订、编目、机录、标引、上架。 档案员对归档材料进行分类、装订、编目、机录、标引、上架。 一般情况文档只在档案室查阅，特殊情况需复印的应由档案员进行复印后登记借出。风险?档案的管理 一般情况文档只在档案室查阅，特殊情况需复印的应由档案员进行复印后登记借出。 档案的管理 归还时档案员应认真检查文件的完整性及整洁情况。外单位人员查阅档案需出具单位证明，填写借阅登记表并在档案室查阅。 归还时档案员应认真检查文件的完整性及整洁情况。 外单位人员查阅档案需出具单位证明，填写借阅登记表并在档案室查阅。 2、文书档案管理风险点及防范措施 风险?： 风险特征：档案员未按规定时间组织移交档案，造成档案资料不能及时入档案室，出现档案丢失现象。 防范措施：1、加强学习教育；2、严格执行中华人民共和国档案行业标准及有关档案归档管理规定；3、完善档案管理、借阅等制度，加强岗位监督，强化效能监察。 风险?： 风险特征：未按规定的审批程序查阅、摘抄、复制或借用档案。 防范措施：1、加强学习教育；2、严格执行中华人民共和国档案行业标准及有关档案归档管理规定；3、完善档案管理、借阅等制度，加强岗位监督，强化效能监察。 风险?： 风险特征一：档案管理不严格，出现丢失和损坏，造成无法弥补的损失。 防范措施：1、加强学习教育；2、严格执行中华人民共和国档案行业标准及有关档案归档管理规定；3、完善档案管理、借阅等制度，加强岗位监督，强化效能监察。 风险特征二：擅自借阅、涂改、抽取、调换档案材