大连商品交易所期权投资者适当性管理办法（草案）.pdfVIP

大连商品交易所期权投资者适当性 管理办法 （草案） 第一条为保障期权市场平稳、规范、健康运行，防范风 险，保护投资者的合法权益，根据 《大连商品交易所交易规 则》、《大连商品交易所期权交易管理办法》，制定本办法。 第二条期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估投 资者的期权认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审 慎参与期权交易，执行期权投资者适当性制度各项要求。 第三条投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知 能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与期权交易。 第四条投资者申请开通期权交易权限，应当具有大连商 品交易所（以下简称交易所）的交易编码。 第五条期货公司会员可以为符合下列条件的个人客户 开通期权交易权限： （一）开通期权交易权限前一交易日结算后保证金账户 可用资金余额不低于人民币10 万元; （二）具备期货、期权基础知识，通过交易所认可的知 识测试； （三）具有满足交易所要求的累计 10 个交易日、20 笔 以上的期权仿真交易经历； （四）不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则 禁止或者限制从事期货和期权交易的情形； （五）交易所规定的其他条件。 第六条期货公司会员可以为符合下列条件的一般单位 客户开通期权交易权限： （一）开通期权交易权限前一交易日结算后保证金账户 可用资金余额不低于人民币10 万元； （二）相关业务人员具备期货、期权基础知识，通过交 易所认可的知识测试； （三）具有满足交易所要求的累计10个交易日、20笔以 上的期权仿真交易经历； （四）具备参与期权交易的内部控制、风险管理等相关 制度； （五）不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则 禁止或者限制从事期货和期权交易的情形； （六）交易所规定的其他条件。 本办法所称一般单位客户是指除第七条所列特殊单位 客户和做市商以外的单位客户。 第七条除法律、法规、规章以及中国证监会另有规定外， 期货公司会员为特殊单位客户、做市商和最近三年内具有满 足交易所要求的期权真实交易经历的客户开通期权交易权 限，可不对其进行投资者适当性评估。 特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、 银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构 投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的 单位客户，以及交易所认定的其他单位客户。 第八条交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准 进行调整。 第九条期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定 和本办法，制定本公司的期权投资者适当性制度实施方案， 建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程，并及时向交 易所报备开通期权交易权限的投资者的交易编码。 第十条期货公司会员应当向投资者充分揭示期权风险， 客观介绍期权法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投 资者资金、期权仿真交易经历和真实交易经历，测试投资者 的期货、期权基础知识，审慎评估投资者的风险承受能力， 认真审核投资者期权交易申请材料。 第十一条 投资者保证金账户可用资金余额以期货公司 会员收取的保证金标准作为计算依据。 第十二条 投资者的期货、期权基础知识测试应当符合 下列要求： （一）投资者应当参加交易所认可的知识测试，测试分 数不得低于交易所公布标准； （二）个人客户本人及一般单位客户的指定下单人应当 参加测试，不得由他人替代； （三）期货公司会员的客户开发人员不得兼任知识测试 人员； （四）期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导， 对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训 后再组织其参加测试； （五）投资者申请开通期权交易权限，应当出具测试成 绩。 第十三条 投资者的期权仿真交易或者期权真实交易成 交记录证明材料，应当由期货公司会员核实并认定。一笔委 托分次成交的视为一笔成交记录。 第十四条 期货公司会员为客户开通期权交易权限前， 应当要求客户填写投资者期权交易申请表。申请表应当由个 人客户本人签字，单位客户加盖本公司公章。期货公司会员 应当按要求进行审核，