产权交易业务会员管理办法.docx

重庆联合产权交易所 产权交易业务会员管理办法 第一章 总则 第一条 为规范在重庆联合产权交易所（以下简称“重交所”）从事产权交易业务的会员行为，维护正常的交易秩序，促进重庆产权市场健康有序发展，根据有关法律法规规定，制定本办法。 第二条 本办法所称产权交易业务会员（以下简称“会员”）是指依法设立、符合本办法规定入会条件，自愿申请并获重交所批准，为在重交所进行的产权交易活动提供相关服务的法人或其他组织。 第三条 会员在重交所从事相关业务，应依法合规、诚实守信，自觉服从重交所管理，对自身及其从业人员的行为独立承担相应的法律责任。 第二章 会员资格 第四条 会员分为经纪会员和专业会员两类。 经纪会员主要为在重交所进行的产权交易活动提供代理、居间等经纪服务。 专业会员主要为在重交所进行的产权交易活动提供审计、评估、法律、投融资等方面的专业服务。 第五条 申请成为会员应当符合下列基本条件： （一）依法设立并有效存续的法人或其他组织； （二）具有固定的经营场所及开展业务所必需的人员、设施； （三）承诺遵守本办法及重交所相关业务规则和管理规定； （四）重交所规定的其他条件。 第六条 申请成为经纪会员的，还需具备下列条件之一： （一）熟悉产权交易相关政策法规，具有丰富的产权交易项目服务经验； （二）省级以上国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业或其子企业； （三）引荐中央及外地国有单位、集体企业项目进场交易，且转让方和标的企业（标的资产）均在重庆以外地区； （四）重交所认可的其他情形。 第七条 申请成为专业会员的，还需具备下列条件之一： （一）具有审计、评估、法律、基金、证券等专业资质； （二）具有政府、国企或上市公司大型项目投融资经验； （三）重交所认可的其他情形。 第八条 申请会员资格应当提交下列材料： （一）会员入会申请表； （二）主体资格证明材料及章程或章程性文件； （三）符合本办法规定入会条件的证明材料； （四）重交所认为必要的其他材料。 第九条 重交所在收到入会申请及相关材料次日起十个工作日内完成审核。审核通过的，申请人按规定交纳相关费用后，重交所向其发放会员资格证书，获得会员资格。 第三章 会员权利与义务 第十条 会员享有以下权利： （一）依据重交所相关业务规则和管理规定开展业务； （二）参加重交所组织的业务培训及相关业务交流活动； （三）获得重交所提供的业务支持和咨询服务； 依本办法申请变更会员类型或退会； （五）优先被推荐成为重交所集团所属专业平台会员； （六）享有重交所提供的其它服务。 第十一条 会员应当履行以下义务： （一）遵守国家有关法律、法规，遵守重交所相关业务规则和管理规定； （二）依法合规、诚实守信开展业务，自觉维护市场秩序和委托方合法权益； （三）积极推动重交所各类产权交易业务的发展，不损害重交所的权益和声誉； （四）参加重交所组织的相关培训及活动； （五）按规定交纳相关费用； （六）对交易中不宜公开的事项予以保密； （七）其他应当履行的会员义务。 第四章 会员管理 第十二条 重交所对会员资格实行每年动态考核评价制度。考核评价的主要内容包括： （一）会员基本情况； （二）业务开展情况； （三）履行会员义务情况。 重交所每年进行一次会员评优活动，对执业规范、业绩突出、活动积极的会员予以表彰。 第十三条 会员须按规定交纳相应的会员资格费用。会员资格费用包括席位费、年费、执业保证金等。 办理入会手续时会员应当交纳执业保证金两万元（会员为省级以上国有资产监督管理机构履行出资人职责的企业或其子企业的，暂免收取）。会员席位费和年费暂免收取。 第十四条 会员发生以下情形时，应当在五个工作日内向重交所书面报备： （一）会员名称、住所、经营范围发生变更； （二）法定代表人发生变更； （三）联系人及联系方式发生变更； （四）股东或出资人发生变更。 第十五条 会员申请变更会员类型，应向重交所提交书面申请，重交所在受理书面申请后十个工作日内完成审核。经审核同意变更的，会员应交回原会员资格证书，申领新会员资格证书。 第十六条 会员申请退会，应向重交所提出书面申请，重交所在受理书面申请后十个工作日内完成审核。经审核同意退会的，会员应交回会员资格证书，在不涉及扣除情形下，执业保证金予以退还。 第十七条 会员在重交所开展业务时禁止下列行为： （一）采取胁迫欺诈、散布虚假信息、恶意串通等手段，进行不正当竞争或有碍公平交易； （二）存在对交易活动的当事人进行误导、欺骗等不诚信行为； （三）违反禁止商业贿赂相关规定收送相关单位或个人财物等； （四）未经重交所授权，擅自使用重交所的名号及标识； （五）与重交所员工有不正当交往行为的； （六）其他违反法律法规、重交所相关规定的行为。 第十八条 有下列行为之一的，重