金服业务流程编制标准-东煤交易.docxVIP

金服业务流程编制标准 一、目的 为进一步推动东煤交易金服产品流程优化及管理工作的进行，加快金融项目管理系统优化的进程，需要公司以流程文件的形式明确并规范标准化产品的运行机制，为此，特制定此标准。 二、适用范围 本标准适用于公司各部门、驻外机构。 三、流程层级划分及定义 层级 定义 角色 描述工具 一级流程 业务域水平 公司/部门 框架/模型 二级流程 业务任务水平 部门 流程图 三级流程 操作步骤水平 部门/岗位 流程图 四级流程 操作动作水平 岗位 作业指导书 四、流程设计及提交产物 一级流程提交产物： 1、金服产品业务模型：以图形、图表及文字的形式说明金服业务中各主体之间的关系及业务过程，并阐明金服业务的主要流程节点。（需涵盖基础业务类型、复合业务类型及特殊业务类型） 二级流程提交产物： 业务流程图：以金服业务流程（例：金保、金仓等）为基础制作跨部门的业务流程图，需包含所有关键业务节点及各分支节点（包括所有特殊情况及异常情况的处理流程）；流程图中需体现业务流、审批流及文件流（如一张图中无法展示，可制作多个流程图）。 RACI职责分配表：需确认各业务节点（含异常情况节点）的负责人、执行者等相关人员，精确到部门/职位。 业务节点输入输出表：需提供各业务节点（含异常情况节点）的输入输出产物，包括业务关键信息（如“煤炭质数量信息”等）、相关文件、相关表单等，并注明输入输出产物的提供者/执行者。 业务表单及文件：业务流程中输入输出的相关文件及表单的模板或实例。 三级流程提交产物： 操作流程图：以二级流程中的各业务节点为基础制作岗位操作流程图，流程执行者需精确到职位/个人，需包含所有关键操作节点及各分支节点（包括所有特殊情况及异常情况的处理流程）；流程图中需体现业务流、审批流及文件流。 RACI职责分配表：需确认各操作节点（含异常情况节点）的负责人、执行者等相关人员，精确到职位/个人。 业务节点输入输出表：需提供各操作节点（含异常情况节点）的输入输出产物，包括业务关键信息（如“煤炭质数量信息”等）、相关文件、相关表单等，并注明输入输出产物的提供者/执行者。 业务表单及文件：业务操作流程中输入输出的相关文件及表单的模板或实例。 作业指导书：如有业务操作的标准化作业指导书，需提供相关文件及说明。 四级流程提交产物： 作业指导书：需写明业务操作或表单的具体操作内容（表单需要明确各所填项的填写规则及含义），以上内容如有标准化作业指导书的，需提供相关标准化文件及说明；如无标准化文件，需以实例讲解等方式进行说明。 五、各部门职责 1、运营与结算部： 制作一级流程图，提供更新的金服产品业务模型； 制作与本部门业务相关的二级、三级、四级流程图，并提供相关文件和规范； 收集汇总各部门制作的流程图和相关文件。 2、金融部： 制作与本部门业务相关的二级、三级、四级流程图，并提供相关文件和规范。 3、物流部（供应链公司）： 制作与本部门业务相关的二级、三级、四级流程图，并提供相关文件和规范。 4、各战队： 制作与本部门业务相关的业务规范、作业指导书等文件。 5、线上服务中心： 召集各部门进行流程优化规范的制定； 督促各部门完成流程图及文件的提交； 协助收集各部门制作的流程图和文件。 六、流程图编号规则 各部门流程图进行统一编号规范管理，编号规则如下： 流程图代码： 流程图代码：LC（流程缩写）+x（流程层级数字1-4） 部门代码：各部门字母缩写，长度不限，各部门自定 流水号：各部门从001开始依序编写 公司名称 公司名称缩写：DM（东煤） 线上服务中心 2016年11月