附件2上海期货交易所实际控制关系账户管理办法.pdfVIP

附件2 上海期货交易所实际控制关系账户管理办法 目 录 第一章 总则 - 2 - 第二章 实际控制关系账户的认定 - 2 - 第三章 实际控制关系账户的报备 - 3 - 第四章 实际控制关系账户的管理 - 6 - 第五章 附则 - 7 - - 1 - 第一章 总则 第一条为有效管理实际控制关系账户，维护期货市场秩序，促 进期货市场健康发展，根据《上海期货交易所交易规则》、《上海期 货交易所风险控制管理办法》（以下简称《风控办法》）、《上海期货 交易所违规处理办法》（以下简称《违规处理办法》）等规定，制定 本办法。 第二条期货公司会员应当告知客户具有报备实际控制关系账 户的义务，并切实履行对客户实际控制关系账户的管理职责。期货 公司会员应当对实际控制关系账户的报备、管理等相关材料登记存 档、妥善保存，并对客户申报的内容保密。 第三条非期货公司会员、客户参与期货交易应当遵守法律、法 规、规章和交易所业务规则，接受交易所对其实际控制关系账户的 管理。客户还应当接受期货公司会员对其实际控制关系账户的管理。 第二章 实际控制关系账户的认定 第四条实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括 个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从 而对他人交易决策拥有决定权或者重大影响的行为或事实。 第五条根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当 认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系： （一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人 - 2 - 资本总额50%以上或者其持有的股份占他人股本总额50%以上的股 东，出资额或者持有股份的比例虽然不足 50% ，但依其出资额或者 持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生 重大影响的股东； （二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨 人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人； （三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监 事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙 人、董事、监事、高级管理人员等一致的； （四）行为人与他人之间存在配偶关系； （五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系， 且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响； （六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排， 能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响； （七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具 有决定权或者重大影响； （八）中国证监会规定或者交易所认定的其他情形。 第三章 实际控制关系账户的报备 第六条 中国期货市场监控中心（以下简称监控中心）负责实际 控制关系账户信息报备工作。具有实际控制关系的控制人和被控制 人,均应当通过各自开户的期货公司会员主动向监控中心报备相关信 - 3 - 息。 非期货公司会员应直接向交易所报备 ，由交易所将相关报备信 息发至监控中心。非期货公司会员报备实际控制关系账户情况及提 供有关材料时，应当符合监控中心有关规定。 第七条交易所与监控中心建立实际控制关系账户信息共享机 制 ，按照规定使用实际控制关系账户信息。 第八条符合实际控制关系账户认定标准的客户应当在签署期 货经纪合同后 10 个交易日内完成实际控制关系账户报备。 符合实际控制关系账户认定标准的非期货公司会员应当在成为 交易所会员后10 个交易日内完成实际控制关系账户报备。 第九条实际控制关系发生变更后，客户、非期货公司会员应当 在10个交易日内通过相应的实际控制关系报备机构主动向监控中心 报备变更情况。 申请新增实际控制关系的客户、非期货公司会员通过相应的实 际控制关系报备机构主动向监控中心报备新增情况。 申请解除实际控制关系的客户通过其开户的期货公司会员向监 控中心提出申请，