全面风险管理流程-中机生产力促进中心.DOCVIP

PAGE 4 中机生产力促进中心 全面风险管理办法 2011年11月29日 中机生产力促进中心全面风险管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强中机生产力促进中心（以下简称“中心”）全面风险管理工作，保证经营活动持续、稳定、健康发展，根据《中央企业全面风险管理指引》和机械科学研究总院的有关规定，结合中心实际情况，制订本办法。 第二条　本办法适用于中心各部门和二级企业。 第三条　本办法所称风险,是指在中心未来发展过程中,各种不确定性对实现战略及经营目标的影响。 第四条 本办法中所称全面风险管理，是指围绕中心总体经营目标，通过在管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系（包括风险管理策略、风险管理的组织职能体系），从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。 第二章　全面风险管理的组织架构及职责 第五条　中心全面风险管理的组织架构包括风险管理委员会、全面风险管理体系建设推进小组和风险管理归口部门三个层面。 第六条 风险管理委员会的职责为：审议中心风险管理策略和重大风险管理解决方案；审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；审议重大决策的风险评估报告。 第七条 全面风险管理体系建设推进小组的职责为：负责组织协调全面风险管理的日常工作；研究提出中心跨部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；研究提出跨部门的重大决策风险评估报告；研究提出风险管理战略和跨部门的重大风险解决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；进行全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案；指导、监督有关职能部门、各一线部门开展全面风险管理工作等。 第八条 风险管理归口部门为企划部，负责开展中心全面风险管理具体工作。 第九条 中心各部门主要负责人为风险控制的第一责任人，履行风险控制职能，执行具体的风险管理制度，建立权责明确、相互制衡的岗位职责和全面、合理的内部风险控制制度，并针对主要风险环节制定业务操作流程。 　　 第三章 全面风险管理流程 第十条　中心全面风险管理工作的基本流程包括（参见附件）： 1.收集风险管理初始信息； 2.进行年度风险评估； 3.根据风险评估结果制定或调整完善风险管理策略； 4.提出下年度风险管控重点及管理落实措施； 5.编制企业年度风险管理报告。 第十一条 中心应建立风险管理综合信息的收集与积累机制，广泛收集与中心风险管理相关的内外部初始信息，并对收集的初始信息进行整理和修订。 第十二条 中心应对收集的风险管理初始信息、各项业务管理及重要业务流程进行风险评估。 第十三条 中心对风险管理工作实行动态管理，每年定期实施风险辨识、风险分析和风险评价，以便对新的风险和原有风险的变化进行重新评估。 第十四条 中心在年度风险管理工作总结的基础上，提出下一年度风险管控重点及管理落实措施，撰写年度风险管理报告，经风险管理推进小组和风险管理委员会审议通过后，上报总院。 第四章 风险管理策略的制定与实施 第十五条 风险管理策略，指中心根据自身条件和外部环境，围绕发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换和风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。 第十六条 风险管理策略由全面风险管理推进小组授权各相关部门根据所负责的风险类别制定和修订，由企划部汇总，经风险推进小组讨论，报风险管理委员会审定后实施。各相关部门应负责将风险管理策略落实到制度和流程管理中，完善业务制度和流程，并对风险管理策略的实施情况和效果进行检查和评价。 第十七条　风险管理策略的具体内容应包括风险的主要控制点、风险控制措施、现有规章制度列表、对目前工作的管理改进建议及落实时间要求等。 第十八条 企划部每年应在风险评估的基础上总结和分析已制定的风险管理策略的有效性和合理性，结合实际进行修订和完善。 第五章　风险管理的监督与改进 第十九条　中心应建立贯穿于整个风险管理基本流程，连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。 第二十条　中心各有关部门应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验结果应写入年度风险管理工作总结。 第六章 风险预警与危机处理 第二十一条 中心各部门应建立风险预警系统，以发现并应对可能出现的风险： 1.建立财务预警系统：中心财务部门，通过设置并观察一些敏感性财务指标的变化，对可能或将要面临的财务危机进行预测预报。 2.建立经营管理预警系统：中心及各一线部门管理人员，根据各个业务环节特有的性质设计不同的风