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审核通用教程 程浩川编写 北京国研管理咨询中心 2003年5月 目 录 概论 环境审核 环境审核的特点 审核过程的活动 审核的策划和准备 组成审核组 文件审核 确定审核范围 制定审核计划 编制审核文件 实施审核 首次会议 审核方法 审核过程的控制 不合格项和不合格报告 审核报告 末次会议 纠正措施的跟踪验证 环境管理体系审核要点 概论 环境审核（environmental audit） 1 定义 1） 环境审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断特定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项的信息是否符合审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 环境审核包括： 环境管理体系审核； 环境标志审核 清洁生产审核 环境行为符合性审核 2） 环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方。 由此可见审核是一个收集审核证据，并将其与审核准则进行对比，以判断组织的环境活动是否符合规定要求的一个系统化的独立的检查活动。 3） 审核准则 审核员用来作为参照，与收集的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求。 注：要求可包括标准、指南、组织的要求、法律法规要求等。 4） 审核证据 关于事实的可验证的信息、记录或陈述。 注：审核证据可以是定性或定量的，通常来自审核范围内所进行的面谈、文件审阅、对活动与运行情况的观察、测量与试验结果或其他方法。 5） 审核发现 将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果。 注：审核发现是编写审核报告的基础 审核发现通常可分为三类：1）严重不符合；2）一般不符合；3）观察项 6） 审核结论 审核员关于审核主题事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证。 审核的类型 按参加审核人员的身份，将审核分为三种类型， 第一方审核（内审），由组织内审员完成审核任务，目的是实现体系的自我改进； 第二方审核，顾客在合同中约定进行的审核，由顾客方或委托代表完成审核； 第三方审核，由认证机构按审核程序和准则进行的审核，通过后颁发证书。 环境管理体系审核的特点 无论是环境、职业健康安全、质量，作为管理体系审核的都有如下共同的特点： 被审核的管理体系必须是文件化的管理体系； 管理体系审核必须是一种正式、有序的活动； 管理体系审核必须具有客观性、独立性和系统性； 审核是一个抽样过程。 除上述共性外，质量、环境、职业健康安全管理体系审核在审核准则、审核程序、审核对象、评价方法有许多异同之处。具体如下： 三个管理体系的审核异同之处 ISO9001 ISO14001 OHSAS18001 审核准则 ISO9001标准、质量手册、程序文件 ISO14001标准、环境手册、程序文件 OHSAS18001标准、职业健康安全手册、程序文件 审核程序 一个阶段完成审核 二个阶段完成审核 二个阶段完成审核 审核对象 质量活动的要素，针对产品过程的质量结果 环境管理活动要素，针对活动、产品和服务的环境因素的控制结果 职业健康安全管理活动要素，针对活动、产品和服务的危害因素的控制结果 审核方法 抽样方式，以询问、查阅记录，现场观查收集证据 相同 相同 评价方法 根据审核发现对照审核准则，对体系与标准要求的符合性、有效性、适宜性进行评价。 相同 相同 环境管理体系审核是对组织的环境管理体系进行评价的一种方式，在评价环境管理体系时，必须对组织的重要环境因素进行重点审核，提出以下几个基本问题： 环境因素是否识别充、评价是否合理； 每一个重要环境因素是否有文件化的控制要求，并得到实施； 重要环境因素的控制结果是否有效，达到预期的目标。 审核过程的活动 从外部审核的角度，审核过程大致可分为六个阶段： 审核启动 审核的策划和准备 审核实施 纠正措施的跟踪 批准注册 证后监督管理 注：受审核方的职责如下： 将审核的目的和范围通知有关人员； 指定负责陪同审核组成员的工作人员； 为确保审核过程有效进行，向审核组提供所需资源，包括办公场所和设施； 当审核员提出要求时，为其使用有关设施和证明材料提供便利； 配合审核员工作，使审核目的得以实现； 根据审核报告，确定并着手实施纠正措施。 审核的策划和准备 审核的策划和准备是各管理体系审核必不可少的重要阶段，认证机构在接受审核方的认证申请后，对受审核的实际情况缺乏充分了解，为保证审核工作的有效性，必须认真进行审核的策划和准备，其工作量基本等同于现场审核工作量，其工作的好坏是决定现场审核成功与否的关键。 审核的策划和准备是指配备审核资源