监管科技总体方案发布信息化改造需求凸显.PDFVIP

行业研究 计算机 证券研究报告 2018 年 09 月03 日 计算机行业周报20180831 ） 推荐 （维持） 监管科技总体方案发布，信息化改造需求凸显  一周市场回顾：本周，计算机指数下跌0.66%；沪深300 指数上涨0.28% ，计 华创证券研究所 算机板块涨幅第十六。  行业看点：监管科技总体方案发布，信息化改造需求凸显 证券分析师：陈宝健 中国证监会近日正式印发监管科技总体建设方案，标志着证监会完成了监管科 电话：010 技建设工作的顶层设计，并进入了全面实施阶段。方案详细分析了证监会监管 邮箱：chenbaojian@ 信息化现状、存在的问题以及面临挑战，提出了监管科技建设的意义、原则和 执业编号：S0360517060001 目标，明确了监管科技1.0、2.0、3.0 各类信息化建设工作需求和工作内容。 证券分析师：邓芳程 全面拥抱前沿技术，监管科技有望快速推进。监管科技建设立足于我国资本市 电话：021 场的实际情况，在加强电子化、网络化监管的基础上，通过大数据、云计算、 邮箱：dengfangcheng@ 人工智能等科技手段，为证监会提供全面、精准的数据和分析服务，着力实现 执业编号：S0360518080001 三个目标：一是完善各类基础设施及中央监管信息平台建设，实现业务流程的 互联互通和数据的全面共享，形成对监管工作全面、全流程的支持；二是积极 联系人：刘逍遥 应用大数据、云计算等科技手段进行实时数据采集、实时数据计算、实时数据 电话：010 分析，实现对市场运行状态的实时监测，强化市场风险的监测和异常交易行为 邮箱：liuxiaoyao@ 的识别能力，及早发现、及时处置各类证券期货违法违规行为；三是探索运用 人工智能技术，包括机器学习、数据挖掘等手段为监管提供智能化应用和服务， 行业基本数据 优化事前审核、事中监测、事后稽查处罚等各类监管工作模式，提高主动发现 占比% 问题能力和监管智能化水平，促进监管模式创新。此外，方案还明确了五大基 股票家数(只) 202 5.71 础数据分析能力、七大类 32 个监管业务分析场景，提出了大数据分析中心建 总市值(亿元) 18,478.61 3.48 设原则、数据资源管理工作思路和监管科技运行管理“十二大机制”。 流通市值(亿元) 12,146.29 3.19 融机构合规要求愈加重要，信息化改造需求凸显。我们预计监管规范化是接下 来数年的重点，随着监管部分总体方案出台并快速推进，金融机构合规要求愈 相对指数表现 加重要，IT 系统升级改造是配合监管新政策