信托投资公司法律稽查部业务稽核专责职位说明书.docx

法律稽查部业务稽核专责职位说明书岗位名称业务稽核专责 岗位名称 业务稽核专责 岗位编号 所在部门 法律稽查部 岗位定员 直接上级 法律稽查部经理 工资等级 直接下级 无 薪酬类型 所辖人员 无 岗位分析日期 本职：协助部门经理负责业务稽核工作 职责与工作任务： 职 责 一 职责表述：负责业务稽核的前期准备工作 工作时间百分比：10% 职 责 一 工作 任务 了解稽核对象和稽核内容的有关情况 频次：1次/年 职 责 一 工作 任务 制定具体的稽核实施办法 频次：1次/年 职 责 二 职责表述：组织或参与对公司制定的各项内部控制制度执行情况、工作程序 及方法应用成效进行检核 工作时间百分比：50% 职 责 二 工作 任务 负责向公司有关部门索取或接收各部门报送的内控制度细则和各 部门工作程序文件 频次：2次/年 职 责 二 工作 任务 对细则进行规范性和完整性分析 频次：2次/年 职 责 二 工作 任务 通过实地考察并结合对有关财务、业务数据的变动情况所进行的 分析及业务流程分析、部门协作分析、部门内部分工结构和相互 制约情况分析，研究各部门内控制度的实际执行情况 频次：2次/年 职 责 二 工作 任务 负责对所得到的实际数据和现状进行审视并归因 频次：1次/年 职 责 二 工作 任务 剔除意外因素和偶发事件 频次：1次/年 职 责 二 工作 任务 对经初步整理的数据和资料进行深入研究并从中得出意见 频次：1次/年 职 责 二 工作 任务 负责及时总结并按规定向有关负责人或部门提出检核意见 频次：1次/年 职 责 三 职责表述：负责对公司人事管理成效进行检核 工作时间百分比：20% 职 责 三 工作 任务 收集、获取公司人事管理的有关规定，并进行研究 频次：1次/年 职 责 三 工作 任务 收集、分析各部门就人事管理问题的反馈意见并进行评价 频次：1次/年 职 责 三 工作 任务 负责向人事部门负责人及具体工作经办人员了解公司人事管理相 关情况，并对公司检核期内的人事变动情况和原因进行分析 频次：1次/年 职 责 三 工作 任务 调研公司人事管理的发展状况和背景原因，以及对公司业务正、 反两方面的影响并结合上述资料进行综合分析 频次：1次/年 提出分析结果并出具检核报告 提出分析结果并出具检核报告 频次：1次/年 职 责 四 职责表述：负责对公司各项年度计划及年终考核完成情况进行检核 工作时间百分比：5% 职 责 四 工作 任务 了解并掌握公司各项年度计划、目标责任制指标及实施细则 频次：1次/年 职 责 四 工作 任务 负责从财务部门和其他有关部门获取计划或任务完成情况数据 频次：4次/年 职 责 四 工作 任务 组织对完成情况进行分析、检核 频次：4次/年 职 责 四 工作 任务 负责对检核结果提出分析意见报告并按有关规定上报 频次：2次/年 职责 五 职责表述：负责对上级交办的其他专案进行调查 工作时间百分比：10% 职责 六 职责表述：完成上级交办的其他工作 工作时间百分比：5% 权力： 依据公司有关规定，调阅被稽核单位会计凭证、账册、报表及其他有关资料的权力 对被稽核单位的经营活动进行评估、检查后，提出改进建议的建议权 工作协作关系： 内部协调关系 公司各部门 外部协调关系 任职资格： 教育水平 大学本科及以上学历 专业 审计专业、法律专业、行政管理专业、经济管理专业及其他相关专业 培训经历 财务会计知识培训、经济管理知识培训、法律法规培训、审计知识培训、信托业务知识培 训、金融知识培训等 经验 3年以上工作经验，1年以上相关业务岗位工作经验 知识 通晓本专业知识，掌握财务知识、企业管理知识、法律知识、审计知识，具备信托业务知 识等 技能技巧 熟练使用办公软件，具备良好的分析能力、归纳能力、判断能力和逻辑推理能力，具有一 定的写作能力 其它： 使用工具设备 一般办公设备，计算机，交通及通讯设备，文件柜等 工作环境 一般工作环境 工作时间特征 正常工作时间，有时加班 所需记录文档 稽核通知书、稽核报告、稽核问题核实表、稽核意见书、被稽核单位意见书、稽核问题结 果、稽核工作底稿 备注：