上市公司资本的运作基本概论.pptVIP

* * * * * * * * * * * * 上市公司董事、监事、高级管理人员及控股股东、实际控制人买卖股票行为规范解读 中小板公司管理部 2010年1月 * 规则依据 《证券法》 《上市公司收购管理办法》 《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》 《股票上市规则》 《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》 《 深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引 》 《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》 《中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则》  * 规范对象 短线交易 董事、监事、高级管理人员 持有公司股份5%以上的股东 敏感期买卖 董事、监事、高级管理人员 及其配偶 控股股东、实际控制人 内幕交易 相关内幕知情人 * 短线交易 限制对象 上市公司董事、监事、高级管理人员 持有上市公司股份百分之五以上的股东 任意六个月内不得买了卖、或者卖了又买 多数短线交易是误操作引起的！ * 敏感期买卖 定期报告公告前30日内； 业绩预告、业绩快报公告前10日内； 重大事件发生之日或在决策过程中，至公告后2个交易日内； 本所认定的其他情形。 年报、半年报公告前30日内； 季度报告公告前15日内； 业绩快报公告前10日内； 重大