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2009年度合规制度考试 试 卷 注意事项： 1、本试卷共 16 页，四大题，请查看试卷中是否有缺页、缺项。 2、本次考试为开卷考试，应独立完成。 3、在答题卡上填涂、作答有效，否则不予评卷。 一、单项选择题（本题共25小题，每小题1分，共25分，每题只有一项正确答案） 1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施（ ）的重要依据。 A 、统一监管 B 、分类监管 C 、重点监管 D 、优先监管 2、国家鼓励证券公司在（ ）的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。 A、遵守法律法规 B、控制过度盈利 C 、有效控制风险D 、实现稳健经营 3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是（ ） A、从轻处罚 B、减轻责任 C、免除责任 D、酌情处罚 4、（ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 A、公司总裁 B、合规总监 C、合规管理部总经理 D、监事会主席 5、就《反洗钱法》中客户身份资料和交易记录保存制度，说法错误的是（ ） A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。 B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。 C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息按照规定程序集中销毁。 D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。 6、自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后，（ ）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 A、3 B、6 C、9 D、12 7、公司通过建立（ ），对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办，以及时化解合规风险。 A、合规调查机制 B、合规检查机制 C、合规督办机制 D、合规监控机制 8、公司设立（ ），对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。 A 、合规总监 B 、合规部门 C 、监事会 D、合规管理委员会 9、公司《反洗钱内部控制办法》规定，客户账户资料自销户之日起，交易记录自交易记账之日应当保存（ ） A、五年　　B、十年　　C、十五年　　D、二十年 10、需经合规管理部门审查的事项，相关部门提出申请后，先由所在部门（ ）进行合规审核，审核通过后报合规管理部审查并出具意见。 A、总经理 B、合规管理岗 C、风险控制岗 D、督察员 11、《证券法》规定的关于证券从业人员在任期或者法定限期内的禁止性行为，表述不正确的是（ ） A、不得直接持有、买卖股票 B、不得直接持有、买卖基金 C、不得以化名、借他人名义持有、买卖股票 D、不得收受他人赠送的股票 12、公司在总部业务部门和重要职能部门设置（ ），并可在未设置合规专员的部门设置（ ）。协助所在部门做好合规管理工作，履行（ ）双重职责。 A、合规联络人 、监理 、合规管理与风险控制 B、监理 、合规联络人、监理与合规管理 C、合规专员、合规联络人、合规管理与稽核考核 D、合规专员、合规联络人、合规管理与风险控制 13、《证券公司风险处置条例》规定，处置证券公司风险过程中，应当保障（ ）正常进行。 A、自营业务 B、投资银行业务 C、资产管理业务 D、证券经纪业务 14、关于我公司的举报途径，正确的是（ ） A、举报邮箱：jubao@ B、举报电话：0351-8686694 C、举报信箱设在公司总部29层 D、举报信箱： jubao@ 15、合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起（ ）个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过（ ）个月。 A 、5 ， 6 B 、5 ， 12 C 、3 ， 6 D 、3 ， 12 16、公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向（ ）报告，（ ）负责处理违规举报。 A、合规总监 合规管理部 B、合规管理部 稽核考核部 C、风险控制部 合规管理部 D、合规总监 风险控制部 17、以下关于合规管理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形，表述错误的是（ ） A、部门发生违法违规或涉嫌违法