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證券交易法規報告;中華民國證劵商業同業公會;;;證劵交易法對公會之規範 證劵主管機關對於同業公會之監督與管理事項如下： 1.同業公會之主要章程內容及業務之指導與監督，由證劵主管機關以命令定之，公會在據以訂定自己本身之章程。 2.證劵主管機關有變更公會章程、公會決議等之權力(證劵交易法 § 91)。 第 91 條 主管機關為保障有價證券買賣之公正，或保護投資人，必要時得命令證券商同業公會變更其章程、規則、決議或提供參考、報告之資料，或為其他一定之行為。 3.證劵主管機關有糾正或解除公會理、監事之權力。 ; 違規處罰 證劵商違規行為之性質分別或同時受下列機構之處罰： (ㄧ)證劵主管機關部份 證劵商與證劵商人員之違規依下列方式處理： 1.人員範圍：包括有專業資格人員與無專業資格人員。 2.依據法條： (1)主管機關發現證劵商之董事、監察人及受僱人，有違背證劵交易法或 其他有關法令之行為，足以影響證劵業務之正常執行者，除得隨時命令該證劵商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情 節之輕重，對證劵商處以證劵交易法第66條所訂之處分(證劵交易法 § 56)。 第 56 條 主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得視其情節之輕重，對證券商處以第66條所定之處分。 ;(2)證劵商違反證劵交易法或依證劵交易法所發布之命令者，除依該法處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列處分(證劵交易法 § 66)： A.警告。 B.命令該證劵商解除其董事、監察人或經理人職務。 C.對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為6個月以內之停業。 D.對公司或分支機構營業許可之撤銷。 第 66 條 證券商違反本法或依本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關並得視情節之輕重，為下列處分︰ 1.警告 2.命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務 3.對公司或分支機構就其所營業務之全部或一部為6個月以內之停業 4.對公司或分支機構營業許可之撤銷。;;第 18 條 證券商負責人及業務人員執行業務應本誠實及信用原則。證券商之負責人及業務人員，除其他法令另有規定外，不得有下列行為： 1.為獲取投機利益之目的，以職務上所知悉之消息，從事上市或上 櫃有價證券買賣之交易活動。 2.非應依法令所為之查詢，洩漏客戶委託事項及其他職務上所獲悉之秘密。 3.受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。 4.對客戶作營利之保證或分享利益之證券買賣。 5.約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損益，而從事證券買賣。 6.接受客戶委託買賣有價證券時，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為。 7.利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。 8.以他人或親屬名義供客戶申購、買賣有價證券。 9.與客戶有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事。 10.辦理銷、自行或受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為。;11.挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。 12.受理未經辦妥受託契約之客戶，買賣有價證券。 13.未依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣。 14.向客戶或不特定多數人提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷，以勸誘買賣。 15.向不特定多數人推介買賣特定之股票。但因承銷有價證券所需者，不在此限。 16.接受客戶以同一或不同帳戶為同種有價證券買進與賣出或賣出與買進相抵之交割。但依法令辦理信用交易資券相抵交割者，不在此限。 17.受理本公司之董事、監察人、受僱人代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券。;18.受理非本人開戶。但本會另有規定者，不在此限。 19.受理非本人或未具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券。 20.知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，仍接受委託買賣。 21.辦理有價證券承銷業務之人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利益之約定。 22.招攬、媒介、促銷未經核准之有價證券或其衍生性商品。 23.其他違反證券管理法令或經本會規定不得為之行為。前項人員執行業務，對證券商管理法令規定不得為之行為，亦不得為之。前二項之規定於證券商其他受僱人準用之。 ; (二)自律機構部分 1.集中交易市場 由臺灣證劵交易所依「臺灣證劵交易所股份有限公司營業細則」之各項規定為處罰準據。 2.店頭市場 由財團法人中華民國證劵櫃檯買賣中心，依「財團法人中華民國證劵櫃檯買賣中心證劵商營業處所買賣有價證劵業務規則」之各項規定為處罰準據。 3.中華民國證劵商業同業公會 由證劵商申