股权投资基金管理有限公司主要管理制度.docx

PAGE 1 成都万吉股权投资基金管理有限责任公司主要管理制度 1股东会议事规则 2董事会议事规则 3劳动用工管理制度 4考勤制度 5保密制度 6投资管理制度 7财务内部控制制度 8请款及费用报销制度 9出差及差旅费管理规定 10印章证照管理制度 股权投资基金管理有限公司 股东会议事规则 为规范股东会的议事程序，维护股东的合法权益，保证公司股东会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》和本公司《章程》及有关法律、法规、规范性文件结合公司实际情况，制定本规则。 公司设股东会。股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。股东会行使或授权其他机构行使下列职权： 决定公司的经营方针； 选举和更换非由员工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项； 审议批准董事会的报告； 审议批准监事会的报告； 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案； 对公司增加或者减少注册资本做出决议； 对发行公司债券做出决议； 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议； 修改公司章程。 股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持。 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。 股东会会议分为定期会议和临时会议。召开股东会会议，应当于会议召开7日以前通知全体股东。定期会议每年不少于1次。代表十分之一以上表决权的股东，或者三分之一以上的董事，或者监事提议召开临时会议的，应当召开临时会议。 股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。 董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集和主持；监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。 股东会会议做出修改公司章程、发行债券、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。 股权投资基金管理有限公司 董事会议事规则 为建立完善的法人治理结构，确保董事会的工作效率和科学决策，保证董事会会议议程和决议的合法化，根据《中华人民共和国公司法》和本公司《章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本规则。 董事会行使，或授权其他机构行使下列职权： 负责召集股东会，并向股东会报告工作； 负责向投资决策委员会和风险控制委员会委派人员； 执行股东会的决议； 审定公司的经营计划和投资方案； 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； 制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案； 决定公司内部管理机构的设置； 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； 制定公司的基本管理制度。 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。 董事会决议的表决，实行一人一票。 董事会会议每半年至少召开一次，全年不得少于两次。 经三分之一以上的董事提议，董事长应召开董事会临时会议。召开董事会会议的通知应包括会议时间和地点、议事日程，且应当在会议召开的7日前以书面形式发给全体董事。 董事会年会和临时会议应当由半数以上董事出席方能举行。 董事会决议应由出席会议的全体董事过半数表决通过方为有效。 董事因故不能参加董事会会议，应出具委托书委托他人出席会议。 出席董事对各项议案须有明确的表决意见，并在决议和董事会记录上签字。董事会会议记录归档保存。 董事会的决议，一经形成即由总经理或相关责任人组织实施；董事会有权对董事会决议的执行情况进行检查，对未贯彻董事会决议的责任人提出处理意见。 股权投资基金管理有限公司 劳动用工管理制度 对员工按需录用，择才录用，任人唯贤；聘用的方式为公开招聘和接受推荐的方式相结合。 总经理批准，由行政部门对外招聘。 新员工上岗前，填写员工招聘表，提交基本档案资料，签署保密协议。 新员工上岗后，需进行培训，其内容包括公司规章制度、管理工作流程，岗位业务知识等。 新员工原则上实行三个月的试用期，特殊情况者予以免除，试用期间表现突出者可缩短试用期。 员工试用期满前5天，由本人交书面工作总结一份。用人部门负责人填写《试用期考核表》，对员工做出鉴定，并将鉴定表提交总经理审核，总经理审核后明确提出是否录用或录用后薪资等级的建议，报经董事长批准。 公司正式聘用的员工，与公司签订《劳动合同书》。 经试用合格的员工即可上岗。 公司实行定岗、定责、按责考核的原则。 员工经两个季度考核不合格，则转为试