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“中等收入陷阱”辨析 江时学 ? 2013-04-12 10:06:02　　　来源：《国际问题研究》2013年第2期 　　 　　【内容提要】“中等收入陷阱”是世界银行提出的概念，其含义是：一个国家在跻身于中等收入国家行列后会陷入这样一种进退两难的境地：一方面，随着劳动力成本的上升，它的出口产品的国际竞争力会受到影响；另一方面，它的产业结构不是以科技创新为基础。其结果是，这样的国家既不能与其他发展中国家竞争，也无法与发达国家竞争。由此可见，“中等收入陷阱”不是指发展中国家（中等收入国家）在经济和社会发展道路上或现代化道路上遇到的一切问题，也不是指一个国家长期不能跻身高收入国家行列。在一定意义上，将人均GDP能否达到12196美元（或12276 美元）视为能否跳出“中等收入陷阱”的标志，完全是一个伪命题。随着中国劳动力成本的快速上升，中国跌入“中等收入陷阱”的风险在增加。因此，中国必须加大转变经济发展方式的力度，通过实施创新驱动发展战略，尽快推进经济结构战略性调整。　　【关键词】“中等收入陷阱” 中等收入国家 劳动力成本 竞争力 拉美 中国 　　近几年，国内学术界极为关注“中等收入陷阱”。在谷歌的搜索引擎中输入“中等收入陷阱”，可获得120万条结果。然而，在研究这一课题时，许多学者曲解了这一概念的含义，因而提出了一些不正确的观点。本文力图从“中等收入陷阱”的定义入手，指出国内学术界在理解这一概念时出现的偏差，并回答拉美和中国是否已经陷入“中等收入陷阱”这个至关重要的问题。　　一、何谓“中等收入陷阱”　　关于“中等收入陷阱”这一概念的由来，国内外学术界有这样一种共识：它最初是由世界银行提出的。通过检索因特网，我们发现，世界银行在2006年11月出版过一个关于东亚如何应对全球经济疲软的报告。在这一报告中，世界银行的经济学家指出，“中等收入国家如要繁荣，必须采取一些与以往不同的措施。这一建议与以下事实是吻合的：中等收入国家的增长速度既不及富国，也不如穷国。”这些经济学家还认为，中等收入国家处于工资水平更低和竞争力更强的穷国与富于创新的发达国家之间的夹缝中。但这一报告没有使用“中等收入陷阱”这一名词。 　　2007年，世界银行曾发表了题为《东亚复兴：关于经济增长的观点》的研究报告。在这一报告中，世界银行的经济学家认为，由于缺乏规模经济，东亚的中等收入国家不得不努力保持其前所未有的高增长率。以生产要素的积累为基础的战略可能会导致持续恶化的后果。这一后果必然会出现，因为资本的边际生产率会下降。在长达几十年的时间内，拉美和中东是中等收入地区，但它们无法走出这一陷阱。 这是世界银行第一次提到“中等收入陷阱”。　　2010年，世界银行发表了题为《有力的增长与不断增加的风险》的研究报告。在这一报告中，世界银行的经济学家认为，在长达几十年的时间内，拉美和中东的许多经济体陷入了中等收入陷阱。在这一陷阱中，作为高产、低成本的生产国，它们力图在工资成本不断上升的情况下保持自身的竞争力，但无法提升其价值链，也无法进入正在不断扩大的、以知识和创新为基础的产品和服务市场。 　　尽管世界银行的经济学家在上述3个报告中未能明确地界定“中等收入陷阱”的确切含义，但我们从字里行间能得出这一结论：一个国家在进入中等收入国家的行列后，随着人均收入的提高，劳动力成本会上升,而它的产业结构及科技创新却未出现显著的改善或进步。其结果是，它既不能与劳动力成本更低的其他发展中国家竞争，也无法与发达国家竞争，从而陷入一种进退两难的境地。换言之，世界银行所说的“中等收入陷阱”不是指一个发展中国家在发展道路上遇到的一切问题，而是指劳动力成本上升后遇到的一种“进退两难”的境况。　　一些外国学者对“中等收入陷阱”定义的解析或许能帮助我们理解其真实的含义。例如，秘鲁学者路易斯?阿布加塔斯-马杰鲁夫（Luis Abugattas-Majluf）认为，向技能密集、技术先进和劳动生产率更高的生产活动过渡，是约旦应对“中等收入陷阱”的唯一方法。 美国卡内基国际和平基金会的维克拉姆?尼赫鲁（Vikram Nehru）认为，只有大力发展制造业和减少对初级产品出口的依赖，印度尼西亚才能避免陷入“中等收入陷阱”。 　　日本学者大野健一（Kenichi Ohno）认为，中等收入陷阱是第二阶段与第三阶段之间的“玻璃天花板”。第一阶段是外资引导下的简单的制造业；在第二阶段，支持性产业（supporting industries）开始发展，并通过从国外直接购买或引进外国直接投资等形式获得技术； 在第三阶段，国内企业掌握了生产高质量产品所需的技术和管理经验；第四阶段的特点是创新和产品设计。 　　美国学者爱娃?帕斯（Eva Paus）认为，“中等收入陷阱”是描述这样一种状态：一方面，一