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沃尔玛SDP文件清单 供应商需提供以下文件： 企业愿景宣言（Vision Statement） 供应商行为准则（Code of Conduct） 内审小组组织架构（O-Chart） 法律数据库（Law Database） 内审清单（Check List） 要求涵盖主要客户的相关要求，建议参考WM的标准进行修订。 内审程序（Internal Audit Procedure） 包含内审小组职责、审核依据及范围、审核发现的判定标准、审核结论、审核频率、审核类型、审核流程、审核文件清单、审核要点、员工访谈要求、审核报告的编写、不符合项原因分析、不符合项整改与跟进、相关文件、相关记录 内审报告（Internal Audit Report） 撰写需依据5W1H的原则，说明不符合项的具体情况，并与审核清单中的标准进行比照。 整改计划（Correct Action Plan） 培训计划（Training Plan） 培训评估与跟进计划（Training Assessment and Follow Up） 工厂需准备以下文件： 招聘、选拔与雇佣体系 员工招聘录用制度 需强调政策制定的目的和企业在社会责任方面的许诺（结合供应商行为准则） 需包含“禁止歧视”“禁止雇佣童工”等政策。需说明如何应对招聘中的歧视、雇佣童工等情况，采取何种反馈渠道（注：此处投诉者与员工沟通体系中的差别在于，它包含非用人企业的员工）。需包含《救济童工程序》《未成年工保护政策及规定》。 需说明劳动合同的签订、变更、解除与终止，如签订方式与时间期限 招聘、选拔、雇佣管理程序 需说明招聘作业人员的职责/分工 需包含招聘、选拔、雇佣流程和流程简图 需包含证件、履历的检验核查程序 需包含临时工/学徒工/暑期工招聘任用程序（如果有可能招聘相关人员） 需包含员工短缺应急管理办法 招聘工作监督管理办法（需包含对招聘作业人员的业务素质管理办法和持续改进管理办法） 相关记录 用人申请、用人计划、岗位职责描述、招聘广告、入厂申请表、人事档案、劳动合同、面试题目、面谈评核表、操作技能考核表、新员工入职培训内容、新员工入职培训记录、入职培训考核成绩单（结合培训与发展体系）、申诉记录 相关指标 离职率统计、年后返乡率统计 培训与发展体系 培训与发展管理制度 需说明培训目的和培训对象 需说明培训目标（如小时/人月） 需强调对培训机会公平的保证（结合沟通反馈体系） 需强调培训与员工发展之间的关系（结合绩效管理体系） 需强调全体员工必须接受的培训项目，如企业社会责任管理政策、薪酬福利、沟通反馈、惩罚与解雇、工时管理、绩效管理、环境、健康、安全等 培训管理程序 需包含培训人员职责与分工 需包含培训资源管理办法和培训类型 需包含培训管理流程和流程简图 需包含培训需求分析的制定办法 需包含培训反馈分析的搜集及跟进办法 培训实施监督管理办法（需包含对培训人员的业务素质管理办法和持续改进管理办法） 相关记录 培训需求分析、培训计划（要包含定期复习的培训项目，如薪酬福利制度等）、培训材料、培训签到记录、培训现场照片、培训反馈表、培训反馈分析报告与跟进计划、员工培训履历、申诉记录 相关指标 培训时间、人数、种类与效果、培训投入、培训满意度调查结果 绩效管理体系 绩效管理制度 制度需说明公司采用本制度原因、目的和使用情形 制度需指出员工的薪酬福利及个人职业发展与绩效考核成绩相关联（结合培训体系） 制度需强调符合法律标准和客户要求（结合薪酬福利体系和惩罚解雇体系） 制度需强调避免不公正评估的办法（结合沟通反馈体系） 制度需强调SMART原则是考核标准制定的基础 绩效管理程序 需包含绩效管理者的职责和分工 需包含部门年度绩效管理目标（KPI），如离职率、生产率、顾客满意度、审核通过率、培训时间、工伤率、员工月平均加班时数、员工月平均缺勤时数、合理化建议及投诉解决率、能源节约比率、个人防护用品使用率、生产次品率或退货率、按时出货率等 需包含管理实施流程及流程简图 需说明晋升/加薪管理流程（结合薪酬体系） 需说明生产记录和日常工作表现等的记录方式，并将其作为绩效考核的依据之一（结合工时生产体系和惩罚解雇体系） 需说明绩效管理培训管理办法（结合培训与发展体系） 绩效考核需包含员工自我评价的内容 需包含评估结果与薪酬福利、奖励、晋升、培训等员工个人发展关系的说明 需包含反馈办法，如评估结束之后会搜集对评估管理的反馈意见并持续改进（结合沟通反馈体系） 绩效管理实施监督管理办法（需包含对绩效管理人员的业务素质管理办法和持续改进管理办法） 合理化建议奖励办法（结合工时生产体系） 相关记录 工作表现记录表、绩效考核表、转正考核表、晋升考核表、加薪说明表、考核面谈记录、合理化建议案例、申诉记录 相关指标 培训时间、人数与效果、合理化建议统计、加