基金考试知识点汇总.pptVIP

考试大纲 ;基金考试复习注意;使用说明;大纲使用阶段;公式篇;单利： 单利是计算利息的一种方法，按照这种方法，只要本金在计息周期中获得利息，无论时间多长所生利息均不加入本金重复计算利息。;?;?;赎回金额相关公式：;固定率债权内在价值计算公式：;?;贴现因子计算公式：;易混淆篇;赎回费计算;贝塔系数 贝塔系数（β）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反应的是投资对象对市场变化的敏感度。;市场有效性-法玛有效市场假说分类;设立公开募集基金的基金管理公司应具备：;QFII主体资格认定：;客户资料保存时间期限（经营机构5年，销售机构15年）：;期货合约与远期合约;中国证监会职责：;基金注册登记机构的主要职责：;概念篇;正态分布：;收益性、风险性、流动性、永久性、参与性；;基金职业道德：;1.我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户； 2.一般而言，投资者成功申购开放式基金后，登记机构会在T+1日为投资者办理增加权益的登记记录手续，T+2日可以进行查询； 3.货币市场基金的赎回资金一般在T+1日即可从基金的银行存款账户划出； 4.基金份额登记时间，一般基金通常是T+1登记，QDII基金份额登记的日期是T+2； 5.投资者T日提交开放式基金认购申请后，一般与T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况； 6.ETF份额T日申购清单和赎回清单公告不包括T-1日预估现金部分； 7.基金申购份额通常在T+2日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回； 8.封闭式基金实行T+1交割，每周披露一次基金份额净值，每日进行一次估值；;1.1868年，英国成立的《海外殖民地政府信托》是世界上最早的证券投资基金； 2.1940年，《投资公司法》和《投资顾问法》，是美国关于共同基金的两部重要法律； 3.1955年，美国推出了首只国际投资基金； 4.1998年3月27日，经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭基金：“基金开元”和“基金金泰”； 5.1998年11月，当时国务院证券委员会颁布了《证券投资基金管理暂行办法》； 6.2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》； 7.2001年8月，中国证券业协会基金公会成立； 8.2001年9月，我国第一支开放式基金华安创新诞生； 8.2002年2月，《证券投资基金管路公司内部控制指导意见》正式出台； 9.2003年10月28日，十届全国人大第五次审议通过了《中华人民共和国正确投资基金法》； 10.2004年底，我国第一支ETF：上证50ETF发行，1990年加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF指数参与份额（TIPs）； 11.2004年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立；;12. 2005年，中国人民银行颁布了《短期融资券管理办法》《短期融资券承销规程》； 13. 2006年11月20 日，中国人民银行在银行间债券市场推出债权借贷业务； 14. 2006年9月，中国金融期货交易所正式成立 15.2007年7月，新的企业会计准则在基金业得到全面实施，为基金行业更为透明准确的信息披露提供了保证； 16.2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部； 17.2008年9月19日，对证券交易印花税实行单向征收，只对出让方按1%征收，对受让方不再征收； 18.2012年6月7日，中国证券投资基金业协会正式成立； 19. 2013年7月22日，AIFMD开始实施； 20. 2013年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出； 21.2013年12月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立； 22.2014年4月10日，中国证监会正式批复上海交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称“沪港通”； 23.2014年12月15日，基金业协会颁布了《基金从业人员执业行为自律准则》;1.现货交易市场在交易达成后2个交易日内进行交割； 2.南方保本基金保本周期为3年； 3.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应在6个月内选任新基金托管人； 4.基金管理人的董事，监事和高级管理人员，应具有3年以上的与其所任职务相关的工作经历； 5.私募基金管理人应当在每个会计年度结束后4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告； 6.基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告； 7.基金销售机构应检测客户收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生10个工作日内，向中国反洗钱监分析中心报告； 8.基金销售机构应检测客户收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱