天津二中院公布对私募基金涉非法集资犯罪情况调研报告(精).docVIP

天津二中院公布对私募基金涉非法集资犯 罪情况调研报告 自2006年《国务院推进天津滨海新区开发开放有关问题的意见》下发以来,作为国家综合配套改革试验区,天津将发展私募股权投资作为金融改革的重要内容。2008年6月,天津在全国率先开展了股权投资企业备案管理的先行先试工作,并制定了私募基金注册登记、不重复征税、备案管理、银行托管、中介服务等一系列优惠政策和服务管理措施,极大地带动了全国私募行业的发展。短短三、四年间,天津私募股权投资基金(管理机构数量已经占到全国私募基金总数的40%左右。其中,在滨海新区注册的占全市的90%,全国的37%,对引导民间投资、活跃资本市场、促进企业发展发挥了重要的作用。 然而,随着私募行业规模的迅速扩大,私募基金涉及的非法集资犯罪问题也日益突出。由于私募基金的发展正处在改革试验阶段,监督管理措施不够完善,群众对私募基金的了解十分匮乏,且私募基金的资金募集方式与非法集资行为方式具有一定的相似性,发起人刑事法律意识淡薄,私募基金资本运作过程中的某些违规行为触及到了非法集资犯罪的底线,不法分子则趁机打着金融创新的旗号,把私募基金当作了非法集资的华丽伪装,进行非法集资活动。由于非法集资犯罪具有受害人人数众多、涉及地域范围广、善后处置难度大、易引发群体事件的特点,因此,如果不能及时有效地防范非法集资犯罪对私募行业的干扰,久而久之就会对私募行业的正常发展乃至我市 金融改