2017年青海省基金从业资格之基金市场上的需求主体试题.docxVIP

2017年青海省基金从业资格之基金市场上的需求主体试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。 A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失 D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 2、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____ A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票 C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票 3、目前，我国的基金主要投资于__等。 A．国债 B．企业债券 C．权证 D．货币市场工具 4、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售费率的监控机制 C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运