主要工作风险防控管理流程图表(商标广告科).docVIP

PAGE PAGE 4 - 二、主要工作风险防控管理流程图表 （一）审批公文风险防控管理流程 防 控 管 理 流 程 图 公文审批 公文审批 风险①★ 科室阅文承办 公文办结归档情况反馈 上级交办 来文 自动化OA 工作人员呈送 防 控 管 理 流 程 表 风 险 类 型 风 险 编 号 风 险 描 述 风 险 等 级 防 控 措 施 责任人 监督人 廉 政 风 险 ★ 因人情或收受好处，泄密造成不良后果。 高 1、逐级落实岗位职责，严格实行分级管理、分级负责制度，进一步推行和落实政务公开制度，自觉接受民众和社会监督；2、自觉遵守廉洁自律各项规定，认真开展党纪政纪法纪教育，加强政治学习，提高思想觉悟，牢固树立公仆意识，增强拒腐防变能力。 科长 分管 局领导 监 管 风 险 ① 公文审批不及时、延误。 低 增强工作责任意识，认真实行绩效考核制度，坚持开展领导干部述职述廉及民主评议工作，严格落实责任追究制度。 科长 分管 局领导 （二）审批事项风险防控管理流程 防 控 管 理 流 程 图 审 审 批 事 项 业务审批 案件 许可 受理人员初审呈报 风险①★ 初审 局领导核审 防 控 管 理 流 程 表 风 险 类 型 风 险 编 号 风 险 描 述 风 险 等 级 防 控 措 施 责任人 监督人 廉 政 风 险 ★ 因人情或收受好处出现不实不公。 高 1、逐级落实岗位职责，严格实行分级管理、分级负责制度，进一步推行和落实政务公开制度，自觉接受民众和社会监督；2、自觉遵守廉洁自律各项规定，认真开展党纪政纪法纪教育，加强政治学习，提高思想觉悟，牢固树立公仆意识，增强拒腐防变能力。 科长 分管 局领导 监 管 风 险 ① 对初审材料把关不严不及时审批。 低 增强工作责任意识，认真实行绩效考核制度，坚持开展领导干部述职述廉及民主评议工作，严格落实责任追究制度。 科长 分管 局领导 （三）户外广告登记风险防控管理流程 防 控 管 理 流 程 图 受 受 理 业 务 员 初 审 风险③ = 4 \* GB3 ④★ 科 长 审 批 风险 = 4 \* GB3 ④★ 退回申请人 风险②★ 分 管 局 长 审批 业 务 员 发 证 申 请 人 递 交 申 请 材 料 风险①★ 材料不齐全 材料齐全 Cailiaoqiquan cailiao 不符合条件 符合条件 Cailiaoqiquan cailiao 通过 通过 Cailiaoqiquan cailiao 不通过 Cailiaoqiquan cailiao 不通过 防 控 管 理 流 程 表 风 险 类 型 风 险 编 号 风 险 描 述 风 险 等 级 防 控 措 施 责任人 监督人 廉 政 风 险 ★ 擅自提高或者降低审查标准；审查过程中吃、拿、卡、要。 高 中 1、加强业务知识的学习培训；2、加强思想教育，提高干部素质；3、强化纪律教育，严格执行“六项禁令”，杜绝违法行为；4、设立群众举报热线及举报信箱，自觉接受群众和纪检监察部门的监督检查；5、加强内部监督，实行行政不作为责任追究制，严肃工作纪律，对玩忽职守，失职渎职，徇私舞弊的违法违纪行为坚持严肃查处。 业务受理人员： 科长 监 管 风 险 ① 材料不齐备或不符合法定形式却受理；或者材料齐备且符合法定形式却不受理。 中 1、加强业务人员的业务培训，窗口业务人员应精通业务工作，做到“咨询服务一口清、发放材料一手清，受理审查一次清”的首办责任制；2、加强纪律教育和对前台受理人员的规范和监控。 业务受理人员： 副科长 ② 没有当场或5天内一次告知申请人要补正的全部内容。 低 1、加强业务人员的业务培训，窗口业务人员应精通业务工作，做到“咨询服务一口清、发放材料一手清，受理审查一次清”的首办责任制；2、加强纪律教育和对前台受理人员的规范和监控。 业务受理人员： 副科长 ③ 对业务工作不熟悉审查把关不严。 低 1、加强业务人员的业务培训，窗口业务人员应精通业务工作，做到“咨询服务一口清、发放材料一手清，受理审查一次清”的首办责任制；2、加强纪律教育和对前台受理人员的规范和监控。 业务受理人员： 副科长 = 4 \* GB3 ④ 玩忽职守，审查人员明知申请材料不合法定条件，碍于友情、亲情等原因，隐瞒实情，擅自认定其具备条件并上报上级领导予以批准登记。 中 1、对申请材料要严格审查，按照“谁签名谁负责”的原则，层层把关，严格落实责任制；2、严肃工作纪律，对玩忽职守、失职渎职，徇私舞弊的违法违纪行为坚决严肃查处。 业