秦皇岛海运煤炭新新交易市场结算细则.pdfVIP

秦皇岛海运煤炭交易市场结算细则 来源:秦皇岛煤炭网 収布日期:2009-10-22 整理：Bomber 第一章 总 则 第一条 为规范秦皇岛海运煤炭交易市场(以下简称交易市场)煤炭交易的结 算行为，保护交易商的合法权益和社会公众利益，防范和化解市场风险，根据《秦 皇岛海运煤炭交易市场交易规则》，制定本细则。 第二条 结算是指根据交易结果和交易市场有关规定对交易商保证金、交割 货款、交易服务费及其他有关款项进行计算、划拨的业务活动。 第三条 交易市场的煤炭业务结算实行现金结算制度，即买方交易商的全部 货款已到汇入交易市场帐户，交易市场方能进行交易结算。 第四条 交易市场实行分级结算制度，即按照《秦皇岛海运煤炭交易市场交 易商管理办法》关于交易商等级分类，进行不同类别的货款结算。 第五条 交易市场的货款结算业务按本细则进行。交易市场和交易商必须遵 守本细则。 第二章 结算机构 第六条 结算机构是指交易市场内设置的市场业务部。市场业务部作为具体 的业务办理、资金结算承办部门，负责交易商交易资金管理、结算保证金的管理、 货款结算及结算风险的防范。 第七条 结算机构的主要职责: （一）控制货款结算风险； （二）编制交易结算单； （三）负责核对交易商交易资金往来帐目； （四）向财务部门开具交款通知单和付款申请单； （五）统计、登记和报告交易结算情况； （六）协助解决交易商交易中的账款纠纷； （七）办理单笔交易资金结算业务等。 第八条交易商必须有专职部门（或专人）配合交易市场进行资金结算工作， 专职部门（或专人）应妥善保管结算资料及相关凭证,以备查询和核实。 第九条 结算银行由交易市场指定，协助交易市场办理煤炭交易结算业务。 经交易市场同意成为结算银行后，所有在交易市场成交的合同必须通过市场业务 部进行结算。 第十条 交易市场选择的结算银行符合以下条件: （一）是全国性的商业银行； （二）资金雄厚； （三）信誉良好； （四）在全国各主要城市设有分支机构和营业网点； （五）拥有先进、快速的同城和异地资金划拨网络； （六）具有资金管理制度； （七）拥有懂得资金清算知识、期货知识、风险防范意识强的专业技术人员； （八）交易市场认为必须具备的其他条件。 第十一条 结算银行的权利： （一）开设交易市场专用结算账户和交易商委托交易市场监管的资金账户； （二）吸收交易市场和交易商的存款； （三）了解交易商在交易市场的资信情况。 第十二条 结算银行的义务： （一）向交易市场提供交易商委托交易市场监管的资金账户的资金情况，根据交 易市场要求对交易商交易货款实施必要的监管措施； （二）根据交易市场提供的票据优先划转交易商的资金； （三）协助交易市场核查交易商资金的来源和去向； （四）向交易市场及时通报交易商在资金结算方面的不良行为和风险； （五）交易市场出现重大风险时，必须协助交易市场化解风险； （六）保守交易市场和交易商的商业秘密； （七）接受交易市场对其交易业务的监督。 第十三条 结算机构及其工作人员应当保守交易市场和会员的商业秘密。 第三章 日常管理结算 第十四条 交易市场在结算银行开设专用结算账户，用于存放交易商的交易 货款、保证金及相关款项。 第十五条 交易商必须在交易市场指定结算银行进行货款结算。 第十六条 交易商可以在结算银行开设委托交易市场监管的资金账户，用于存放 交易货款及相关款项。第十七条 交易市场与交易商之间资金的往来结算通过交 易所专用结算账户和委托交易市场监管的资金账户办理，即交易资金的流转全部 通过交易市场完成。 第十八条 交易市场对交易商存入交易市场专用结算账户的资金实行分账户 管理,为每一位交易商设立明细账户,按日序时登记核算每一位交易商资金转入和 转出、盈亏、交易预付款、手续费等。 第十九条 交易商开设委托交易市场监管的资金账户时，须经交易市场审核 同意，并与交易市场签订《客户交易资金第三方结算协议》和提交企业财务章及 法人章等相关资料。 在交易商长期拖欠交易服务费的情况下，交易市场有权在不通知交易商，通 过结算银行从交易商委托交易市场监管的资金账户中收取各项应收交易服务费， 并且有权随时查询该账户的资金情况。 第二十条 委托交易市场监管资金账户的交易商更换资金户，需向市场财务 部提出书面申请，并填妥相关资料，