ARP系统内控工作程序测试检查阶段.pptVIP

目录 4.2.1 对地区公司开展现场或非现场测试检查 4.2.2 地区公司根据测试检查报告开展整改 4.2.3 对地区公司的整改结果进行复查 (四) 测试检查 (四) 测试检查 - 4.2.1 地区公司内控管理部门工作要点： (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 测试检查经验分享 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 测试检查经验分享 (四) 测试检查 - 4.2.1 问题分析：从地区公司ERP系统上线以来，我们已经陆续完成十几家地区公司的测试检查工作，下面将从以下三方面对测试检查工作中所发现的问题进行分析： 主要包括如下三方面关注事项及建议： 1）对于总体信息系统控制和应用控制存在例外事项的控制点 2）ERP项目实施过程中的关注事项 3）用户权限分配注意事项（具体参见权限部分的介绍） (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.1 (四) 测试检查 - 4.2.2 地区公司内控管理部门工作要点： (四) 测试检查 - 4.2.2 (四) 测试检查 - 4.2.3 地区公司内控管理部门工作要点： (四) 测试检查 - 4.2.3 (四) 测试检查 - 4.2.3 2 检查方法（续）： 3 检查方法（续）： 自动控制测试过程举例说明: 访谈对象：订单审批人员 访谈内容：了解在系统内进行审批的订单类型，系统是否允许对未经审批的订单执行发货。 操作对象：订单审批人员 操作内容： 1、使用事务码VA03，选择设置了系统内审批的销售凭证类型，抽取一笔未经过审批的订单。 2、使用VL01N,输入订单号以及合适装运点，生成交货单，察看系统反应。 3、使用VA02审批抽取的样本订单，在使用VL01N生成交货单，察看系统反应。 对SAP中设置了系统内订单审批功能的销售订单，由相关部门人员依据业务情况或经财务确认的客户到款通知单在系统中对销售订单进行审批，只有在SAP系统中执行销售订单审批之后才能执行发货操作。 控制措施 1、通过询问订单审批人员了解SAP系统内订单的审批过程。 2、在SAP系统内随机选取一笔未审批的订单 输入事务代码VA03，选择订单销售凭证类型：在系统内设置了订单审批功能的订单类型。抽取一笔未进行审批的订单。 3、查看处于审批之前是否可以进行后续操作；执行订单的审批功能后，查看是否可以进行后续操作。 输入事务代码VL01N，选择合适装运点，尝试对未经审批的订单生成交货单，是否能生成。 输入事务代码VA02，选择合适装运点，对订单执行审批后，再使用事务代码VL01N，尝试对审批的订单生成交货单，是否能生成。 测试步骤 重点检查内容： 1、查看未执行订单审批前，对订单执行生成交货单的操作，系统是否提示错误信息。 2、查看执行完订单审批后，对订单执行生成交货单的操作，系统是否操作成功。 说明 KP11.01.04销售实施-KA1 选择销售范围和设置了系统内审批的销售凭证类型 检查方法： 输入合适的装运地点，以及抽取的未经过审批的订单号，回车，察看系统提示信息，不允许