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审核员学习问答（一） PAGE 1 of NUMPAGES 5 审核员学习问答（一） 1、企业有倒班情况的审核要求是什么？ 答： 如杲企业存在倒班生产的情况，则宜对不同班次实施审核，只是审核的程度（如审核深度和审核时间）取决于每班所运行的过程及客户对不同班次的控制水平；二是，如杲决定不对所有班次实施审核，则应记录理由。 ⑴对不同班次的审核：对不同班次实施现场审核的目的是要验证企业在不同班次/班组的生产控制是否一致有效，对食品关键控制点、重要环境因素、重大危险源/不可接受风险等的控制是否一致有效，因此，并非是“班次生产过程相同、管理控制情况相同”的情况，就不需要对不同班次进行审核，而是大多数情况需要对不同班次实施现场审核。为提高效率，在倒班的审核安排上，通常情况，可采取将一天的现场审核提前、或错后一小时的方法，这样既可以覆盖到企业的不同班次，又包含了企业交接班的现场情况。另外，审核记录必须是企业运行现场的记录，并包含各不同班次，核查记录要对交接班情况和接班后的生产运行控制情况、关键控制点、重要环境因素、重大危险源/不可接受风险的控制情况有明确的抽样记录，特别是交接班的现场控制情况的审核记录。 ⑵对倒班不实施审核的可接受理由：如杲不对所有班次实施审核，应有充分的理由并予以记录，经专业技术组讨论，确定的不对所有班次实施审的可接受的理由如下:①相同的过程、且控制程度相当；②组织的质量、食品安全、环境和安全的运行.以及产品质量特性、环境影响、安全风险不受昼夜等时间因素的影响。 因此，对于初审和再认证审核，宜对不同班次实施审核，只有当同时满足上述（2)的条件时时，可不对所有班次实族审核，但应将理由填写在相关的记录中。对于监督审核，可对不同班次进行抽样审核，但一个认证周期应覆盖所有班次。 2、多场所组织，审核时在某个分场所发现不符合项在下次监督审核时，必须到同一个分场所进行上次不符合项跟踪吗？ 答： 多场所组织，审核时在某个分场所发现不符合项在下次监督审核时，对不符合项的跟踪应根据上次审核时的情况做出适当安排。 在任何一个抽样的场所发现的不符合，宜进行调查确定其他场所是否也受到影响，以确定体系是否存在影响其他场所的整体性问题，如果发现其他分场所存在类似的不符合，即体系存在整体性问题，应要求受审核方根据不符合的性质举一反三采取相应的纠正措施，并得到相应证据，并应在总部和每个受到影响的场所采取纠正措施并进行验证。如果没有发现整体性问题，组织应向认证机构证实有正当理由不对其他场所采取纠正措施，审核组应能获取表明有限度地采取后续措施的正当理由。不能将因审核发现有问题的场所划出认证范围，而不进行有效的整改。 所以在现场审核时对上次审核不符合项的验证应根据不符合项的具体情况和书面验证情况决定，具体验证活动应落实到具体部门和相应的主管部门。 《06 2015年合格评定会议 QMS认证案例》p10 3、某来料加工服装企业体系删减了“7.5.4顾客财产”，理由是企业不涉及“顾客财产”。你认为是否可以接受？为什么？ 答：不可以接受。理由如下： ⑴顾客财产可能是有形的，也可能是无形的（例如材料、零部件、工具和设备、顾客场所、用户端、知识产权或个人信息）。 ⑵在许多情况下，顾客或外部供方需要将其财产交给组织，供组织使用或构成组织提供产品的一部分，或将其财产交于组织保管。本企业是来料加工企业，来料理所当然是提供的材料，因此是顾客财产。另一方面，如果组织不存在有形的顾客财产，但无形财产的个人信息却是伴随着组织的存在而存在的，因为组织的存在就需要为顾客提供服务，或被外部供方提供服务，与顾客或外部供方建立联系就有个人信息的输入，这也是顾客财产。因此，企业不可能不涉及“顾客财产”。 ⑶任何顾客财产都要识别、验证、保护和维护。 ⑷组织要对顾客或外部供方的财产的保护和爱护，要做到既能防止财产损坏并妥善保管，又能及时通报不适用的情况，确保不属于组织但在组织控制下的财产得到保护。根据财产的类型，保护措施不尽相同，如对有形财产，关键是要有适宜的条件，防止混淆或变质、退化等，而对无形财产（如个人信息），关键要确保准确、做好保密工作，防止未经允许提供给无关人员。 4、EMS认证材料中对提交环评、三同时及守法证明的具体要求是什么？ 答：为判断组织的法律法规符合性，减少环境管理体系认证过程中的风险，认证审核项目在提交审核材料时，需提交环评等守法材料。 为指导各地方公司的工作，特制订如下规定： 【关于环评】 按照1986年颁布的《建设项目环境保护管理办法》、1998年颁布的《建设项目环境保护管理条例》以及2002年颁布的《中华人民 共和国环境影响评价法》的要求，新改扩项目均需实施环评，提供环境影响评价资料（环境影响报告书、环境影响