第二章交易成本理论.ppt

第二章 交易成本理论 企业为什么会存在？ 科斯的解释： 为了降低交易成本，因为在一些领域中使用价格机制的成本非常高，人们通过建立企业为种方式来规避使用价格机制的成本。 交易成本首先来科斯提出 完整的交易成本理论是威廉姆斯等人建立 交易成本理论的组成 间接定价理论 企业为什么可以降低交易成本 资产专用性理论 企业如何降低交易成本 第一节 交易成本 交易的过程，也是交易成本的形成过程；交易成本的形成，是伴随交易行为出现的。 交易动机的形成过程 对交易环境的评估过程 交易者之间的谈判过程 交易者之间签约过程 契约的执行和监督过程 交易动机的形成过程 交易者必须清楚地了解其动机： 缺乏什么，需要什么，他有什么可供选择的交易对象，为达到交易目的需要采取什么样的行动，其交易动机的强烈程度如何，采取何种交易方式（市场的或经济组织的）。 交易者在社会分工结构中的地位决定其知识结构、认知水平和经济活动的范围，而这些因素又限定了其交易动机的复杂程度。 对交易环境的评估过程 对交易环境进行评估，要考察的因素： 交易参与者的角色与地位； 交易的对象、交易的数量和交易的频率； 交易行为的约束规则；交易技术；交易的场所。 这些因素受制于交易的三个维度：不确定性；资产专用性和交易频率。 交易者之间的谈判过程 在交易博弈过程中，一方的最佳策略选择是通过另一方的行为模式或偏好信息作出初步判断和理性预期，针对对方的行为采取动态跟随策略，不断调整自己的战略和策略行为，从而获得满意的博弈结果。 在信息充分的情况下，不确定性和风险比较容易预期，交易者双方了解交易对象的可能性越大，产权界定越清晰，通过博弈、谈判或合作的可能性较大。 交易者之间签约过程 交易双方进一步对情况作出明确表述： 某一价格下，物品的品质和数量的检验，律师的聘请与咨询，合同的起草与修改，证条款的规定，物品的转移与交易的登记，对违约行为的处罚规定等等。 一方认为其资产的专用性强，则希望签订长期契约，而另一方考虑到未来的风险和不确定，则倾向于采取机会主义行为而签订短期契约，因此契约条款必须充分反映双方利益的权衡，且签订的契约内容的修改会反复多次，这延长了签约时间。 契约的执行和监督过程  为了防止机会主义行为造成交易损失， 交易双方需要设计出一整套与交易相关的制约机制和惩罚机制， 以保证交易正常进行，顺利地实现产权的让渡。 交易成本的定义 广义：交易成本 科斯的观点 利用市场机制进行交易的成本，包括： 发现相关价格——获取有关的市场信息的成本 进行交易谈判签定交易契约的成本 威廉姆斯的观点 交易成本：为利用经济制度的成本。 事前的交易成本：起草、谈判和维护一项交易的成本。 事后的交易成本： 当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本。 纠正偏离的争议成本 建立和运作管理机构的成本 安全保证生效的抵押成本 狭义：交易成本 在市场机制下，交易双方用于寻找交易对象、签约及履约等方面的所有支出，包括金钱、时间和精力的支出。 一是谈判成本：签订交易协议而付出的寻找成本、信息成本、商谈签约成本。 二是履约成本：用于防止一方违反契约或协议而付出的代价。 交易成本产生的原因 有限理性思考：人们由于受到信息的不完全、知识的缺乏等影响，在对事物进行分析、判断时无法做到完全的客观和准确。 机会主义：一种狡诈地追求利润的利己主义，为实现个人效用最大化而损害他人利益的行为。 资产专用性：耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入特定贸易关系 交易成本的影响因素 交易维度 资产专用性程度 不确定性 交易频率 在交易世界中，存在着随机变化，交易者的不同偏好、信息的不对称及交易者机会主义行事的可能。 使得不确定性必然影响着交易过程中博弈双方的合作空间：交易与否的选择，交易契约条款的达成与不断修改，对交易实现的预期程度和契约方式的选择等等。 资产专用性确定了交易者进入或退出交易过程的难易程度。 它还引发了交易的事前反应，即潜在交易者交易动机、交易目标、交易条件和范围的确立；交换物品的属性、特征、称量与测度的说明。事中的契约的起草与谈判。事后则对达成的交易进行监督与控制，以防止某交易方的机会主义行为破坏执行契约的连续性。 交易频率则是交易各方之间在是否合作或不合作的博弈中多次反复的结果。 交易各方之间不确定性因素越多，资产专用性越高，交易的频率就越低；反之，则交易的频率则越高。 组织交易的三种制度形式 企业组织 市场 介于二者之间的种契约安排 交易维度决定交易成本大小，进一步影响组织形式的选择 第二节 企业的性质 科斯的定义：市场替代论 企业内部——生产由企业家指挥，市场交易被组织权威替代。 价格机制运行的成本变成组织权威可供支配的资源。 组织权威——企业组织、规章制度、各种命令以及企业家。 生产不