上半年云南省基金从业基金销售渠道模拟试题.docVIP

2015年上半年云南省基金从业：基金销售渠道模拟试题 一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额____的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A：5% B：10% C：15% D：20% 2、基金市场营销的控制过程不包括__。 A．管理部门设定具体的市场营销目标 B．制定市场营销计划 C．衡量企业在市场中的销售业绩 D．管理部门评估广告投入效果 3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限 4、证券发行市场的作用不包括__。 A．为已经发行的证券提供流通转让的机会 B．为资金供应者提供投资和获利的机会 C．为资金需求者提供筹措资金的渠道 D．促进资源配置不断优化 5、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金 6、证券投资基金利润的主要来源包括__。 A．买卖证券的价差收入 B．销售服务费收入 C．债券利息 D．股利 7、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设__个基金账户。 A．1 B．2 C．3 D．4 8、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。 A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 9、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。 A．不会有变化 B．将会上升至1.3900元 C．将会下降至1.2900元 D．不确定 10、__可采用不同币种申购基金份额。 A．一般封闭式基金 B．一般开放式基金 C．境内ETF基金 D．QDⅡ基金11、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。 A．基金募集份额总额不少于2亿份 B．基金募集金额不少于2亿元人民币 C．基金份额持有人不少于1000人 D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认 12、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 13、目前，我国开放式基金，按照__对上市流通的有价证券进行估值。 A．收盘价 B．平均价 C．开盘价 D．加权平均价 14、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。 A．ETF的折价率为102.5% B．ETF的溢价率为102.5% C．ETF的折价率为2.5% D．ETF的溢价率为2.5% 15、____，中国证券业协会基金公会成立。 A：2000年8月 B：2001年8月 C：2002年8月 D：2003年8月 16、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。 A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．募集期间对认购费用打折 D．擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 17、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。 A．有助于培育成熟的投资理念 B．有助于增强基金行业的市场化调节机制 C．有助于增强基金投资者的自我保护能力 D．有助于保障基金投资者的高收益回报 18、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由____办理。 A：基金公司 B：商业银行 C：基金管理人 D：中国证券登记结算公司 19、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。 A．二次项法 B．信息比率法 C．成功概率法 D．现金比例变化法 20、下列关于股指期货的描述正确的是__。 A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有 B．股指期货交易采用保证金制度 C．在交易方向上，股指期货可以卖空 D．股指期