英国SMS安全管理系统建立与审核指南2011.docVIP

权威资料 仅供参考 安全规章小组 CAP 726 英国 SMS 安全管理系统的建立与审核指南 2011年1月7日 - PAGE I - 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第1章 安全管理系统的建立与审核指南 1 1.1 绪论 1 1.2 SMS组成部分 1 1.3 文件 1 1.4 指南的使用 2 第2章 安全管理系统方针声明 3 2.1 有关保持或提高当前安全状况目标的声明 3 2.2 降低发生事故风险目标的声明-以‘合理可行’的警告形式 3 2.3 实施有效的安全管理系统目标的声明 4 2.4 安全状况相关人员及其管理职责的声明 4 2.5 与商业、运行、环境和工作压力相关的飞行安全的优先权的声明 5 2.6 符合安全标准和法律法规要求的声明 5 2.7 确保子承包商符合公司的安全标准和要求的声明 6 第3章 典型的安全管理原则 7 3.1 适当时，公布管理者和主要员工/职位的安全义务 7 3.2 调查内部的安全事故征候并实施纠正措施 7 3.3 适当时，对组织全部安全标准进行记录和监督（通常是一份重要安全事故征候的记录） 8 3.4 报告（内部和外部）调查结果并传播经验教训 8 3.5 在组织内实行定期的安全审核、评审和调查以确保实施协议措施 9 3.6 确保员工接受了充分的培训并胜任所从事的工作 10 3.7 对偏离预期的并降低安全性的措施和程序进行早期检查的监督 11 3.8 适当时，对安全重要设备或系统的任何偏差进行监视 11 3.9员工可以将重要的安全问题与合适的管理层进行沟通并取得解决方案 12 3.10 识别和解决由于与安全重要职责和活动相关的运行、系统、程序和员工的改变而产生的潜在风险 13 3.11 适当时，执行执照/批准和标准(e.g. JAR 25.1309, ARP 4761, ARP 4754. DO178B, 当地标准等)所要求的正式的安全评估过程。 13 - PAGE 13 - 第1章 安全管理系统的建立与审核指南 1.1 绪论 航空业内没有规定典型的安全管理系统（SMS）的认可标准。所以有必要对其他行业的最优方法进行改编以对航空业内那些希望执行正规SMS的人员提供指南。 1.2 SMS组成部分 方针和原理（PPs）规定了组织SMS的组成部分。这些起源于各种灾难性事故的经验教训，导致这些事故的重大原因是管理者的疏忽（最可能导致事故发生的因素）。PPs被认为是用于识别导致事故的管理者疏忽的任何潜在风险的危险检查单；采用有效正规的SMS可能被看作是风险减少训练，以便尽可能地合理减少风险故障。 在组织内说明PPs 的应用需要常识，因为每个组织是不同的，就像其各自的安全文化不同一样。必须记住以下要点： ·根据以下详细说明的一个或其他PPs 问题提供保持或改进组织安全业绩的几乎所有的活动及主动措施。 ·PPs不将适用于每种类型的组织。另一方面，要补充额外的方针及原理以满足组织具体的需要或职责。 ·制定策划的SMS以管理有关航空器制造、维修或运行的全部危险，需要经常性地记住管理的风险是有关导致航空器事故的。应根据健康安全管理的具体方针管理健康及安全风险，且不仅仅遵守CAA法规。 ·组织在短期内试图引入完整的SMS是不可能的而且是不合实际的，尽管规定组织的SMS PPs 由委员会签署放行并规定高层管理者的安全义务是初始的任务。组织决定哪个组成部分应有优先权是否需要引入制定培训或新程序。很明显组织开始以最简单的形式实施SMS是明智的。 1.3 文件 正式的SMS需要形成文件以确保具有可追溯性、标准化及易沟通-质量管理系统也是这样。标准程序是制定安全管理手册，手册公布组织的SMS PPs、高层管理者的安全义务及适用于整个组织的PPs的程序。其他文件中详细说明的当地程序要交叉引用在手册中或在当地部门SMS手册中说明。因此安全管理系统很可能是薄的文件。 1.4 指南的使用 下面内容记录你遇到的很可能包含在各种安全管理系统中的问题，或者在SMS审核中你期望遇到的内容。建立SMS可能使用检查单。然而，应注意尽管指导文件是声明，但是运用的语言应当是组织执行SMS系统时所运用的。 第2章 安全管理系统方针声明 2.1 有关保持或提高当前安全状况目标的声明 考虑的范围 当前措施 1 是否有正式的安全方针声明？ 2 安全方针是否明确地提出航空安全？ 3 安全方针是否规定保持或改进当前安全状况的目标？ 4 委员会是否批准安全方针？ 5 当前组织