吉林省2015年基金从业有限责任公司设立监事会考试试题.docVIP

年基金从业：有限责任公司设立监事会考试试2015吉林省 题 个事最符合题1分，每题的备选项中，只有2题，每题25 一、单项选择题（共 意） 、基金管理公司董事会中应当至少有1 的独立董事。____ ：一名以上A ：两名以上B ：三名以上C ：五名以上D __、基金利润分配中涉及的基金的费用包括2 。 ．管理人报酬A ．托管费B ．申购费用C ．交易费用D ____ 年时间的规范发展，已经初步形成一套以9、我国基金业经过近3.为核心 各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 ：《证券投资基金法》A ：《基金运作管理办法》B 基金信息披露管理办法》 ：《C 》%26gt;：《基金管理公司管理办法D 进行。__、开放式基金的申购赎回可以通过4 ．直销中心A ．传真B ．电话C ．互联网D 、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有5 年。__人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于 10 ．A 15 ．B 20 ．C 25 ．D 。__、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有6 ．会计分期细化到周A ．会计分期细化到月B ．会计主体是证券投资基金C ．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资D 7 无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。__、 ．股票基金A ．债券基金B ．混合基金C ．货币市场基金D 日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济1月6年2004、8 ____ 中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是 ：《证券投资基金会计核算办法》正式实施A ：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施B C ：《管理暂行办法》正式实施 ：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施D 。__、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有9 ．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方A 面都会导致市场的严重缺陷 ．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资B ．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的C ．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具D 致使委托合同终止将损害委托丧失民事行为能力或者破产，因委托人死亡、、10 受法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，在委托人的继承人、人利益的， ____ 托人应当 ：继续处理委托事务A ：终止处理委托事务B ：暂停处理委托事务C ：解除委托合同D 基金合同摘要登载基金管理人将招募说明书、日前，____在基金份额发售的、11 在指定报刊和管理人网站上。 1 ：A 2 ：B 3 ：C 4 ：D 。__、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有12 ．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出A 书面提议 ．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托B 管人不得自行召集会议 C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具 日内召开60书面决定之日起 以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大5%．代表基金份额D 会的，应当向基金管理人提出书面提议 。__的说法，不正确的有LOF、下列关于13 ．A 上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值LOF 份或其整数倍100的申报数量应为LOF．买入B 的价格涨跌幅限制5%交易实行LOF．深圳证券交易所对C 日赎回资金，T．投资者D 日即可到账T+1 组成。__、基金管理公司内部控制制度由14 ．内部控制大纲A ．基本管理制度B ．部门业务规章C ．业务操作手册D 基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息封闭式基金募集失败后，、15 在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。 nbsp; 日内10．A nbsp; 个工作日内10．B Cnbsp; 日内30． 个工作日内30．D 。__、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括16 ．销售人员持续培训制度A ．基金销售业务制度B ．基金份额持有人账户和资金账户管理制度C ．档案管理制度D 并不对基金